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                                                                  欢迎访问 维度智华管理顾问(北京)有限公司
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                                                                  时间:2018-02-14  编辑:凯发娱乐手机版下载

                                                                  期货公司期货投资咨询营业资格申请

                                                                  申请依据】

                                                                  《期货买卖营业打点条例》、《期货公司期货投资咨询营业试行步伐》、《国务院关于第六批打消和调解行政审批项目标抉择》(国发〔201252号)、《证监会通告[2012]28号》、《关于贯彻落实<国务院关于第六批打消和调解行政审批项目标抉择>有关题目的关照》(证监发[2012]78号)和《关于做好第六批打消和调解期货策划机构行政容许项目后续打点和跟尾事变有关事项的函》(期货二部函[2012]411号)。

                                                                  【申请前提】 

                                                                  期货公司申请从事期货投资咨询营业,该当具备下列前提:

                                                                  一、注册成本不低于人民币1亿元,且净成本不低于人民币8000万元;

                                                                  二、申请日前6个月的风险禁锢指标一连切合禁锢要求;

                                                                  三、具有3年以上期货从业经验并取得期货投资咨询从业资格的高级打点职员不少于1名,具有2年以上期货从业经验并取得期货投资咨询从业资格的营业职员不少于5名,且前述高级打点职员和营业职员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事赏罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权构造观测的气象;

                                                                  四、具有完整的期货投资咨询营业打点制度;

                                                                  五、近3年内未因违法违规策划受到行政、刑事赏罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正在被有权构造备案观测的气象;

                                                                  六、近1年内不存在被禁锢机构采纳《期货买卖营业打点条例》第五十六条第二款、第五十七条划定的禁锢法子的气象;

                                                                  七、中国证监会依据盛大禁锢原则划定的其他前提。

                                                                  【治理措施】

                                                                  一、期货公司申请期货投资咨询营业资格 ,该当向住所地中国证监会派出机构提出申请。

                                                                  二、中国证监会派出机构自受理之日起2个月内做出核准可能不予核准的书面抉择。

                                                                  【申请原料】 

                                                                  一、期货投资咨询营业资格申请书。该申请书应为期货公司的正式文件,须有文件文号,名目见附件1。《期货公司改观申请表》为该申请书的附件,名目见附件2

                                                                  二、股东或股东会关于申请期货投资咨询营业资格的决策文件。决策文件应注明集会会议召开时刻、参会职员、决策内容、表决环境等,并经全部参会股东代表具名,加盖全部股东单元公章;

                                                                  三、申请日前6个月的期货公司风险禁锢报表。期货公司该当凭证中国证监会划定的名目和填报要求报送申请日前6个月的期货公司风险禁锢报表;

                                                                  四、期货投资咨询营业打点制度文本,内容包罗部分和职员打点、营业操纵、合规搜查、客户回访与投诉等;

                                                                  五、最近3年的期货公司合规策划环境声名;

                                                                  六、拟从事期货投资咨询营业的高级打点职员和营业职员的名单、简历(名目见附件3和附件4)、相干任职资格和从业资格证明,以及期货公司出具的诚信合规证明原料。诚信合规证明原料应对前述高级打点职员和营业职员最近三年是否存在不良诚信记录,是否受到行政、刑事赏罚,是否存在因涉嫌违法违规正被有权构造观测的气象举办声名;

                                                                  七、加盖公司公章的《企业法人业务执照》复印件、《策划期货营业容许证》复印件;

                                                                  八、经具有证券、期货相干营业资格的管帐师事宜所审计的前1年度财政陈诉;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财政陈诉;

                                                                  九、状师事宜所出具的法令意见书。状师事宜所该当凭证《状师事宜所证券法令营业执业细则(试行)》(中国证券监视打点委员会 中华人民共和国司法部通告[2010]33号)的划定出具法令意见,磨练内容包罗但不限于期货公司是否切合《期货公司期货投资咨询营业试行步伐》第六条第(三)项、第(五)项、第(六)项划定的前提,以及股东会决策是否正当;

                                                                  十、中国证监会派出机构以为须要的其他原料

                                                                  【申请原料根基要求】

                                                                  一、未出格注明的,均需提供原件。

                                                                  二、每一项申请原料首页,均须加盖期货公司公章,,注嫡期。

                                                                  三、全部申请原料须凭证本关照划定的次序分列,建造申请原料目次,与申请原料整齐装订为一册;目次上加盖期货公司公章,并注嫡期;每册原料需加盖骑缝章。

                                                                  四、申请原料同一行使A4纸张。


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