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                                                                  时间:2018-02-14  编辑:凯发娱乐手机版下载

                                                                    为了类型期货公司的期货投资咨询营业勾当,进步期货公司中介处事成果,掩护客户正当权益,依据《期货买卖营业打点条例》等行政礼貌,我会拟定了《期货公司期货投资咨询营业试行步伐》(征求意见稿),现向社会果真征求意见。

                                                                    请将有关意见和提议以书面可能电子邮件情势于2011年2月25日前反馈至中国证监会。

                                                                    接洽方法:

                                                                    传 真:8610-88061111

                                                                    电子邮箱:mouyong@csrc.gov.cn

                                                                    通讯地点:北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会期货禁锢二部

                                                                    邮政编码:100033

                                                                  中国证券监视打点委员会

                                                                  二〇逐一年二月十一日

                                                                    附件一:《期货公司期货投资咨询营业试行步伐》(征求意见稿)

                                                                    附件二:《期货公司期货投资咨询营业试行步伐》(征求意见稿)草拟声名

                                                                  期货公司期货投资咨询营业试行步伐(征求意见稿)

                                                                    第一章 总 则

                                                                    第一条 为了类型期货公司的期货投资咨询营业勾当,进步期货公司的专业化处事手段,掩护客户正当权益,促进期货市场更好地处事百姓经济成长,按照《期货买卖营业打点条例》等有关划定,拟定本步伐。

                                                                    第二条 本步伐所称期货投资咨询营业,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性勾当:

                                                                    (一)帮忙客户成立风险打点制度、操纵流程,提供风险打点咨询、专项培训等的风险打点参谋处事;

                                                                    (二)网络清算期货市场信息及种种相干经济信息,研究说明期货市场及相干现货市场的价值及其相干影响身分,建造、提供研究说明陈诉可能资讯信息的研究说明处事;

                                                                    (三)为客户计划套期保值、套利等投资方案,拟按期货买卖营业计策等的买卖营业咨询处事;

                                                                    (四)中国证券监视打点委员会(以下简称中国证监会)划定的其他勾当。

                                                                    第三条 期货公司从事期货投资咨询营业,该当经中国证监会核准取得期货投资咨询营业资格;期货公司从事期货投资咨询营业的职员该当取得期货投资咨询营业从业资格。

                                                                    未取得划定资格的期货公司及其从业职员不得从事期货投资咨询营业勾当。

                                                                    第四条 期货公司及其从业职员从事期货投资咨询营业,该当遵遵法令礼貌和本步伐划定,遵循厚道名誉原则,基于独立、客观的态度,公正看待客户,停止好处斗嘴。

                                                                    第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业职员从事期货投资咨询营业实施监视打点。

                                                                    中国期货业协会对期货公司及其从业职员从事期货投资咨询营业实施自律打点。

                                                                    第二章 公司营业资格和职员从业资格

                                                                    第六条 期货公司申请从事期货投资咨询营业,该当具备下列前提:

                                                                    (一)注册成本不低于人民币1亿元,且净成本不低于人民币8000万元;

                                                                    (二)申请日前6个月的风险禁锢指标一连切合禁锢要求;

                                                                    (三)具有3年以上期货从业经验并取得期货投资咨询从业资格的高级打点职员不少于1名,具有2年以上期货从业经验并取得期货投资咨询从业资格的营业职员不少于5名,且前述高级打点职员和营业职员最近3年内无受过刑事赏罚、行政赏罚及其他不良诚信记录,同时不存在因涉嫌违法违规正被有权构造观测的气象;

                                                                    (四)具有完整的期货投资咨询营业打点制度;

                                                                    (五)近3年内未因违法违规策划受到行政、刑事赏罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权构造观测的气象;

                                                                    (六)近1年内不存在被禁锢机构采纳《期货买卖营业打点条例》第五十九条第二款、第六十条划定的禁锢法子的气象;

                                                                    (七)中国证监会按照盛大禁锢原则划定的其他前提。

                                                                    第七条 期货公司申请期货投资咨询营业资格,该当提交下列申请原料:

                                                                    (一)期货投资咨询营业资格申请书;

                                                                    (二)股东会可能董事会关于申请期货投资咨询营业的决策文件;

                                                                    (三)申请日前6个月的期货公司风险禁锢报表;

                                                                    (四)期货投资咨询营业打点制度文本,内容包罗部分和职员打点、营业操纵、合规搜查、客户回访与投诉等;

                                                                    (五)最近3年的期货公司合规策划环境声名;

                                                                    (六)拟从事期货投资咨询营业的高级打点职员和营业职员的名单、简历、相干任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明原料;

                                                                    (七)加盖公司公章的《企业法人业务执照》复印件、《策划期货营业容许证》复印件;

                                                                    (八)经具有证券、期货相干营业资格的管帐师事宜所审计的前一年度财政陈诉;申请日在下半年的,还该当提供经审计的半年度财政陈诉;

                                                                    (九)状师事宜所就期货公司是否切合本步伐第六条第(三)、(五)项划定的前提,以及股东会可能董事会决策是否正当出具的法令意见书;

                                                                    (十)中国证监会划定的其他原料。

                                                                    第八条 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询营业资格申请之日起2个月内,作出核准可能不予核准的抉择。

                                                                    第九条 中国期货业协会认真期货投资咨询营业从业职员的资格测验、资格认定、一般打点等相干事变,相干自律打点步伐由中国期货业协会拟定。

                                                                    第三章 营业法则

                                                                    第十条 期货公司及其从业职员该当以专业的手艺,审慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询处事,守旧客户的贸易奥秘,维护客户正当权益。

                                                                    期货公司及其从业职员不得对期货投资咨询处事手段举办卖弄、误导性的宣传,不得诓骗可能误导客户。

                                                                    第十一条 期货公司该当凭证信息公示有关划定,在业务场合、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的营业资格、职员的从业资格、处事内容、投诉方法等相干信息。

                                                                    第十二条 期货公司开展期货投资咨询营业勾当的,该当遵循详细的营业操纵类型,并应与自身的打点手段、营业程度和职员设置相顺应,有用执行期货投资咨询营业打点制度,增强合规搜查,防御营业风险。

                                                                    第十三条 期货公司及其从业职员在开展期货投资咨询处事时,不得从事下列举动:

                                                                    (一)向客户做赢利担保,可能约定分享收益或共担风险;

                                                                    (二)以卖弄信息、市场传言可能黑幕信息为依据向客户提供期货投资咨询处事;

                                                                    (三)操作期货投资咨询勾当哄骗期货买卖营业价值、举办黑幕买卖营业,可能撒播卖弄、误导性信息;

                                                                    (四)以小我私人名义收取处事酬金;

                                                                    (五)期货礼貌、规章榨取的其他举动。

                                                                    期货投资咨询营业职员在开展期货投资咨询处事时,不得接管客户委托代为从事期货买卖营业。

                                                                    第十四条 期货公司该当事前相识客户的身份、财政状况、投资履历等环境,当真评估客户的风险偏好、风险遭受手段和处事需求,并以书面和电子情势生涯客户相干信息。

                                                                    期货公司该当针对客户期货投资咨询详细处事需求,显现期货市场风险,明晰奉告客户独立包袱期货市场风险。

                                                                    第十五条 期货公司该当与客户签署期货投资咨询处事条约,明晰约定处事的详细内容和用度尺度等相干事项。

                                                                    期货投资咨询处事条约指引和风险显现书名目,由中国期货业协会拟定。

                                                                    第十六条 期货公司提供风险打点处事时,该当施展自身专业上风,为客户拟定切合其必要的风险打点制度可能操纵流程,提供有针对性的风险打点咨询可能培训,不得强调期货的风险打点成果。

                                                                    期货公司该当按期评估风险打点处事结果和客户反馈意见,,不绝改造风险打点处事手段。

                                                                    第十七条 期货公司提供研究说明处事时,该当公正看待委托客户,并该当采纳有用法子,担保研究说明职员独立形成研究说明意见和结论。

                                                                    期货公司该当成立研究说明陈诉和资讯信息的审视、打点及行使机制,对研究说明陈诉、资讯信息的行使举办审视和合规搜查。

                                                                    期货公司该当采纳有用法子,防备研究说明职员以及公司内部其他职员操作研究陈诉、资讯信息为自身及其他好处相干方谋取不妥好处。

                                                                    第十八条 研究说明职员该当对研究说明陈诉的内容和概念认真,担保信息来历正当合规,研究要领专业盛大,说明结论公道。

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