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                                                                  欢迎访问 维度智华管理顾问(北京)有限公司
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                                                                  时间:2018-04-14  编辑:凯发娱乐手机版下载

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)查察PDF原文

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金

                                                                  招募声名书(更新)

                                                                  基金打点人:长盛基金打点有限公司

                                                                  基金托管人:安全银行股份有限公司

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  1

                                                                  重要提醒

                                                                  本基金 2016 年 10 月 26 日经中国证券监视打点委员会证监容许〔2016〕 2426

                                                                  号文注册召募。

                                                                  基金打点人担保招募声名书的内容真实、精确、完备。本招募声名书经中

                                                                  国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不表白其对本基金的投

                                                                  资代价和市场远景作出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。

                                                                  本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸而颠簸,投资者根

                                                                  据所持有的基金份额享受基金收益,同时包袱响应的投资风险。投成本基金的

                                                                  风险包罗:因政治、经济、社会等情形身分对质券市场价值发生影响而形成的

                                                                  体系性风险,个体证券特有的非体系性风险,基金打点人在基金打点实验进程

                                                                  中发生的起劲打点风险,因为基金份额持有人持续大量赎回基金发生的活动性

                                                                  风险,和因为本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%的特定风险等。本

                                                                  基金投资范畴包罗中小企业私募债,中小企业私募债券的活动性风险在于该类

                                                                  债券采纳非果真方法刊行和买卖营业,因为不果真资料,外部评级机构一样平常差池这

                                                                  类债券举办外部评级,也许会低落市场对该类债券的承认度,从而影响该类债

                                                                  券的市场活动性。中小企业私募债券的名誉风险在于该类债券刊行主体的资产

                                                                  局限较小、策划的颠簸性较大,同时,种种原料(包罗招募声名书、审计陈诉)

                                                                  不果真宣布,也大大进步了说明并跟踪发借主体名誉根基面的难度。本基金为

                                                                  殽杂型基金,具有较高风险、较高预期收益的特性,其风险和预期收益低于股

                                                                  票型基金、高于债券型基金和钱币市场基金。投资有风险,投资者在投成本基

                                                                  金之前,请细心阅读本基金的招募声名书和基金条约,全面熟悉本基金的风险

                                                                  收益特性和产物特征,并充实思量自身的风险遭受手段,理性判定市场,审慎

                                                                  做出投资决定。

                                                                  基金的过往业绩并不预示其将来示意。基金打点人依照恪尽职守、厚道信

                                                                  用、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不担保投成本基金必然红利,也

                                                                  不担保最低收益。基金打点人打点的其他基金的业绩并不组成对本基金业绩表

                                                                  现的担保。基金打点人提示投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作

                                                                  出投资决定后,基金运营状况与基金净值变革引致的投资风险,由投资人自行

                                                                  认真。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  2

                                                                  本招募声名书(更新)所载内容截至日为 2018 年 2 月 27 日。有关财政数

                                                                  据和净值示意截至日为 2017 年 12 月 31 日(财政数据未经审计)。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  3

                                                                  目 录

                                                                  重要提醒 ....................................................................................................................... 1

                                                                  第一部门、绪言 ........................................................................................................... 4

                                                                  第二部门、释义 ........................................................................................................... 5

                                                                  第三部门、基金打点人 ............................................................................................... 9

                                                                  第四部门、基金托管人 ............................................................................................. 20

                                                                  第五部门、相干处事机构 ......................................................................................... 26

                                                                  第六部门、基金的召募 ............................................................................................. 28

                                                                  第七部门、基金条约的见效 ..................................................................................... 29

                                                                  第八部门、基金份额的申购与赎回 ......................................................................... 30

                                                                  第九部门、基金的投资 ............................................................................................. 40

                                                                  第十部门、基金的业绩 ................................................................错误!未界说书签。

                                                                  第十一部门、基金的工业 ......................................................................................... 54

                                                                  第十二部门、基金资产的估值 ................................................................................. 55

                                                                  第十三部门、基金的收益与分派 ............................................................................. 61

                                                                  第十四部门、基金的用度与税收 ............................................................................. 63

                                                                  第十五部门、基金的管帐与审计 ............................................................................. 66

                                                                  第十六部门、基金的信息披露 ................................................................................. 67

                                                                  第十七部门、风险显现 ............................................................................................. 74

                                                                  第十八七部门、基金条约的改观、终止与基金工业的清理 ................................. 80

                                                                  第十九部门、基金条约的内容择要 ......................................................................... 82

                                                                  第二十部门、基金托管协议的内容择要 ................................................................. 95

                                                                  第二十一部门、对基金份额持有人的处事 ........................................................... 112

                                                                  第二十二部门、其他应披露事项 ........................................................................... 111

                                                                  第二十三部门、招募声名书的存放及查阅方法 ................................................... 114

                                                                  第二十四部门、备查文件 ....................................................................................... 115

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  4

                                                                  第一部门、绪言

                                                                  本招募声名书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《果真召募证券投

                                                                  资基金运作打点步伐》、《证券投资基金贩卖打点步伐》、《证券投资基金信息披

                                                                  露打点步伐》(以下简称“《信息披露步伐》”)、《果真召募开放式证券投资基金

                                                                  活动性风险打点划定》(以下简称“ 《活动性风险打点划定》 ” )和其他相干法令

                                                                  礼貌的划定及《长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金基金条约》(以下简称“基

                                                                  金条约”)等编写。

                                                                  基金打点人理睬本招募声名书不存在任何卖弄记实、误导性告诉可能重大

                                                                  漏掉,并对其真实性、精确性、完备性包袱法令责任。本基金是按照本招募说

                                                                  明书所载明的资料申请召募的。本基金打点人没有委托或授权任何其他人提供

                                                                  未在本招募声名书中载明的信息,或对本招募声名书作任何表明可能声名。

                                                                  本招募声名书按照本基金的基金条约编写,并经中国证监会注册。基金合

                                                                  同是约定基金当事人之间权力、任务的法令文件。基金投资人自依基金条约取

                                                                  得基金份额,即成为基金份额持有人的当事人,其持有基金份额的举动自己即

                                                                  表白其对基金条约的认可和接管,并凭证《基金法》、基金条约及其他有关划定

                                                                  享有权力、包袱任务。基金投资人欲相识基金份额持有人的权力和任务,应详

                                                                  细查阅基金条约。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  5

                                                                  第二部门、释义

                                                                  本招募声名书中,除非文意还有所指,下列词语具有如下寄义:

                                                                  1、基金或本基金:指长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金

                                                                  2、基金打点人:指长盛基金打点有限公司

                                                                  3、基金托管人:指安全银行股份有限公司

                                                                  4、基金条约:指《长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金基金条约》及对

                                                                  基金条约的任何有用修订和增补

                                                                  5、 托管协议:指基金打点人与基金托管人就本基金签署之《长盛盛瑞机动

                                                                  设置殽杂型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用修订和增补

                                                                  6、 招募声名书或本招募声名书:指《长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基

                                                                  金招募声名书》及其按期的更新

                                                                  7、 基金份额发售通告:指《长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金基金份

                                                                  额发售通告》

                                                                  8、 法令礼貌:指中国现行有用并发布实验的法令、行政礼貌、类型性文件、

                                                                  司法表明、行政规章以及其他对基金条约当事人有束缚力的抉择、决策、关照

                                                                  9、 《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界人民代表大会常务委员

                                                                  会第五次集会会议通过, 2012 年 12 月 28 日经第十一届世界人民代表大会常务委员

                                                                  会第三十次集会会议修订,按照 2015 年 4 月 24 日第十二届世界人民代表大会常务

                                                                  委员会第十四次集会会议《关于修改〈中华人民共和国口岸法〉等七部法令的抉择》

                                                                  批改,自 2013 年 6 月 1 日起实验的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布

                                                                  构造对其不时做出的修订

                                                                  10、 《贩卖步伐》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

                                                                  施的《证券投资基金贩卖打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                  11、 《信息披露步伐》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

                                                                  实验的《证券投资基金信息披露打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                  12、 《运作步伐》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实验

                                                                  的《果真召募证券投资基金运作打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  6

                                                                  13、《活动性风险打点划定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

                                                                  10 月 1 日起实验的《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定》及颁

                                                                  布构造对其不时做出的修订

                                                                  14、中国证监会:指中国证券监视打点委员会

                                                                  15、银行业监视打点机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视打点委员

                                                                  16、基金条约当事人:指受基金条约束缚,按照基金条约享有权力并包袱

                                                                  任务的法令主体,包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人

                                                                  17、小我私人投资者:指依据有关法令礼貌划定可投资于证券投资基金的天然

                                                                  18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

                                                                  内正当注册挂号并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法

                                                                  人、社会集体或其他组织

                                                                  19、及格境外机构投资者:指切合现行有用的相干法令礼貌划定可以投资

                                                                  于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

                                                                  20、投资人:指小我私人投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令

                                                                  礼貌或中国证监会应承购置证券投资基金的其他投资人的合称

                                                                  21、基金份额持有人:指依基金条约和招募声名书正当取得基金份额的投

                                                                  资人

                                                                  22、基金贩卖营业:指基金打点人或代销机构宣传推介基金,发售基金份

                                                                  额,治理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业

                                                                  23、贩卖机构:指长盛基金打点有限公司以及切合《贩卖步伐》和中国证

                                                                  监会划定的其他前提,取得基金贩卖营业资格并与基金打点人签署了基金贩卖

                                                                  处事署理协议,代为治理基金贩卖营业的机构

                                                                  24、挂号营业:指基金挂号、存管、过户、清理和结算营业,详细内容包

                                                                  括投资人基金账户的成立和打点、基金份额挂号、基金贩卖营业简直认、清理

                                                                  和结算、署剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和治理非买卖营业过户等

                                                                  25、挂号机构:指治理挂号营业的机构。基金的挂号机构为长盛基金打点

                                                                  有限公司或接管长盛基金打点有限公司委托代为治理挂号营业的机构

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  7

                                                                  26、基金账户:指挂号机构为投资人开立的、记录其持有的、基金打点人

                                                                  所打点的基金份额余额及其变换环境的账户

                                                                  27、基金买卖营业账户:指贩卖机构为投资人开立的、记录投资人通过该贩卖

                                                                  机构治理基金认购、申购、赎回、转换及转托管营业而引起的基金份额变换及

                                                                  结余环境的账户

                                                                  28、基金条约见效日:指基金召募到达法令礼貌划定及基金条约划定的条

                                                                  件,基金打点人向中国证监会治理基金存案手续完毕,并得到中国证监会书面

                                                                  确认的日期

                                                                  29、基金条约终止日:指基金条约划定的基金条约终止事由呈现后,基金

                                                                  工业清理完毕,清理功效报中国证监会存案并予以通告的日期

                                                                  30、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时代,最

                                                                  长不得高出三个月

                                                                  31、存续期:指基金条约见效至终止之间的不按期限期

                                                                  32、事变日:指上海证券买卖营业所、深圳证券买卖营业所及相干金融期货买卖营业所

                                                                  的正常买卖营业日

                                                                  33、T 日:指贩卖机构在规按时刻受理投资人申购、赎回或其他营业申请

                                                                  的开放日

                                                                  34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个事变日(不包括 T 日),n 为天然数

                                                                  35、开放日:指为投资人治理基金份额申购、赎回或其他营业的事变日

                                                                  36、开放时刻:指开放日基金接管申购、赎回或其他买卖营业的时刻段

                                                                  37、 《营业法则》:指《长盛基金打点有限公司开放式基金营业法则》,是规

                                                                  范基金打点人所打点的开放式证券投资基金挂号方面的营业法则,由基金打点

                                                                  人和投资人配合遵守

                                                                  38、认购:指在基金召募期内,投资人按照基金条约和招募声名书的划定

                                                                  申请购置基金份额的举动

                                                                  39、申购:指基金条约见效后,投资人按照基金条约和招募声名书的划定

                                                                  申请购置基金份额的举动

                                                                  40、赎回:指基金条约见效后,基金份额持有人按基金条约和招募声名书

                                                                  划定的前提纲求将基金份额兑换为现金的举动

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  8

                                                                  41、基金转换:指基金份额持有人凭证基金条约和基金打点人届时有用公

                                                                  告划定的前提,申请将其持有基金打点人打点的、某一基金的基金份额转换为

                                                                  基金打点人打点的其他基金基金份额的举动

                                                                  42、转托管:指基金份额持有人在本基金的差异贩卖机构之间实验的改观

                                                                  所持基金份额贩卖机构的操纵

                                                                  43、基金份额分类:本基金按照贩卖处事费及赎回费收取方法的差异,将

                                                                  基金份额分为差异的种别。种种基金份额分设差异的基金代码,并别离发布基

                                                                  金份额净值

                                                                  44、贩卖处事费:指本基金用于一连贩卖和处事基金份额持有人的用度,

                                                                  该笔用度从基金工业上钩提,属于基金的营运用度

                                                                  45、按期定额投资打算:指投资人通过有关贩卖机构提出申请,约定每期

                                                                  扣款日、扣款金额及扣款方法,由贩卖机构于每期约定扣款日在投资人指定银

                                                                  行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方法

                                                                  46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数

                                                                  加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

                                                                  申请份额总数后的余额)高出上一开放日基金总份额的 10%

                                                                  47、元:指人民币元

                                                                  48、基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、交易证券价差、

                                                                  银行存款利钱、已实现的其他正当收入及因运用基金工业带来的本钱和用度的

                                                                  节省

                                                                  49、基金资产总值:指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应

                                                                  收金钱及其他资产的代价总和

                                                                  50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的代价

                                                                  51、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数

                                                                  52、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的代价,以确定基金资产

                                                                  净值和基金份额净值的进程

                                                                  53、指定前言:指中国证监会指定的用以举办信息披露的报刊、互联网网

                                                                  站及其他前言

                                                                  54、不行抗力:指本条约当事人不能预见、不能停止且不能降服的客观事

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  9

                                                                  55、中国:指中华人民共和国。就基金条约而言,不包罗香港出格行政区、

                                                                  澳门出格行政区和台湾地域

                                                                  56、活动性受限资产:指因为法令礼貌、禁锢、条约或操纵障碍等缘故起因无

                                                                  法以公道价值予以变现的资产,包罗但不限于到期日在 10 个买卖营业日以上的逆回

                                                                  购与银行按期存款(含协议约定有前提提前支取的银行存款)、停牌股票、畅通

                                                                  受限的新股及非果真刊行股票、资产支持证券、因刊行人债务违约无法举办转

                                                                  让或买卖营业的债券等

                                                                  57、摆动订价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调解基金

                                                                  份额净值的方法,将基金调解投资组合的市场攻击整天职配给现实申购、赎回

                                                                  的投资者,从而镌汰对存量基金份额持有人好处的倒霉影响,确保投资者的合

                                                                  法权益不受侵害并获得公正看待

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  10

                                                                  第三部门、基金打点人

                                                                  一、基金打点人轮廓

                                                                  名称:长盛基金打点有限公司

                                                                  住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D

                                                                  办公地点:北京市海淀区北平静庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层

                                                                  法定代表人:周兵

                                                                  电话:(010)82019988

                                                                  传真:(010)82255988

                                                                  接洽人:叶金松

                                                                  本基金打点人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件核准,于 1999 年 3

                                                                  月创立,注册成本为人民币 18900 万元。制止今朝,本公司股东及其出资比例

                                                                  为:国元证券股份有限公司占注册成本的 41%;新加坡星展银行有限公司占注

                                                                  册成本的 33%;安徽省名誉包管团体有限公司占注册成本的 13%;安徽省投资

                                                                  团体控股有限公司占注册成本的 13%。制止 2018 年 2 月 27 日,基金打点人共

                                                                  打点七十四只开放式基金和六只社保基金委托资产,同时打点专户理工业品。

                                                                  二、首要职员环境

                                                                  1、基金打点人董事会成员

                                                                  周兵老师,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合打算部副主任科

                                                                  员、香港南洋贸易银行内陆融资部副司理、香港中银国际亚洲有限公司企业财

                                                                  务部司理、广发证券股份有限公司北京营业总部副总司理(时代兼任海南华银

                                                                  国际信任投资公司北京证券业务部托管组认真人)、北京向阳门大街证券业务

                                                                  部总司理。2004 年 10 月插手长盛基金打点有限公司,曾任公司副总司理、总

                                                                  司理。现任长盛基金打点有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董

                                                                  事长。

                                                                  蔡咏老师,董事,中共党员,高级经济师。曾任安徽财经大学财务金融系

                                                                  讲师、管帐教研室主任,安徽省国际经济技能相助公司美国分公司财政司理,

                                                                  安徽省国际信任投资公司国际金融部司理、深圳证券部司理、证券总部副总经

                                                                  理,香港黄山有限公司总司理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委

                                                                  副书记。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元控股(集

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  11

                                                                  团)有限责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基

                                                                  金有限公司董事长。

                                                                  葛甘牛老师,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包罗所罗门兄弟公司、

                                                                  瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林团体、德意志银行、荷兰银行、

                                                                  中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任

                                                                  公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。

                                                                  陈健元老师,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包罗高盛(亚洲)有限责

                                                                  任公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总司理兼北亚洲区

                                                                  私家银行营业主管。

                                                                  钱力老师,董事,博士。曾任安徽省当局办公厅综合调研室干部、科员、

                                                                  副主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任(副处、正处级);安徽

                                                                  省当局金融事变办公室综合随处长、副主任、党构成员;淮南市当局副市长、

                                                                  党构成员;现任安徽省名誉包管团体党委书记、总司理。

                                                                  陈翔老师,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、

                                                                  副主任,安徽省当局办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省

                                                                  当局办公厅一随处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党构成员,安徽

                                                                  省当局副秘书长、安徽省当局办公厅党构成员,安徽省委统战部副部长、安徽

                                                                  省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织事变委员

                                                                  会副书记。现任安徽省投资团体控股有限公司董事长、党委书记。

                                                                  林培富老师,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信任投资公司国际业

                                                                  务部科长、副司理、投资银行总部副司理、司理,国元证券有限责任公司基金

                                                                  公司筹办组认真人。2005 年 1 月插手长盛基金打点有限公司,曾任公司人力资

                                                                  源部总监、总司理助理、副总司理,长盛创富资产打点有限公司执行董事。现

                                                                  任长盛基金打点有限公司总司理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛

                                                                  创富资产打点有限公司董事长。

                                                                  李伟强老师,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商打点硕士,美国宾

                                                                  州州立大学当局打点硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香

                                                                  港等地投资参谋、副总裁,花旗举世金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际

                                                                  成本打点有限公司董事长。现任香港骏程投资有限公司认真人。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  12

                                                                  张仁良老师,独立董事,博士。现任香港教诲大学校长、民众政策讲座教

                                                                  授,兼任香港金融打点局 ABF 香港创富债券指数基金监视委员会主席、社会创

                                                                  新及创业成长基金专责小组主席。曾任平静洋经济相助香港委员会主席、上海

                                                                  交通大学打点学院兼职传授、上海复旦大学参谋传授、香港都市大学讲座传授、

                                                                  香港浸会大学工商打点学院院长。 2009 年获香港特区当局揭晓铜紫荆星章、 2007

                                                                  年被委任为平静名流。

                                                                  荣兆梓老师,独立董事,学士,传授。曾任安徽大学经济学院副院长、院

                                                                  长。现任安徽大学传授、博士生导师、安徽大学经济与社会成长高档研究院执

                                                                  行院长、校学术委员会委员,安徽省当局决定咨询专家委员会委员,世界成本

                                                                  论研究会常务理事,世界马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。

                                                                  朱慈蕴密斯,独立董事,博士。现任清华大学法学院传授、博士生导师,

                                                                  清华大学商法研究中心主任,中王法学谈判法学研究会常务副会长,中王法学

                                                                  会经济法研究会常务理事,最高人民法院特约咨询员,中国国际经济商业仲裁

                                                                  委员会仲裁人。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、艾艾精工股份公司独

                                                                  立董事。

                                                                  2、监事会成员

                                                                  刘锦峰密斯,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任

                                                                  公司投资银行部副总司理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总司理、业

                                                                  务三部总司理兼成本市场部总司理、国元证券股份有限公司证券事宜代表。现

                                                                  任国元证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构打点部总司理,

                                                                  兼任国元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事。

                                                                  吴达老师,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融说明师 CFA。

                                                                  曾就职于新加坡星展资产打点有限公司,历任星展珊顿环球收益基金司理助理、

                                                                  星展增裕基金司理,新加坡毕盛高荣资产打点公司亚太专户投资组合司理、资

                                                                  产设置委员会成员,中原基金打点有限公司国际计策说明师、牢靠收益投资经

                                                                  理。2007 年 8 月起插手长盛基金打点有限公司,曾任长盛起劲设置债券型证券

                                                                  投资基金基金司理,长盛创富资产打点有限公司总司理。现任长盛基金打点有

                                                                  限公司国际营业部总监,长盛举世景气行业大盘精选殽杂型证券投资基金基金

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  13

                                                                  司理,长盛沪港深上风精选机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,兼任长盛

                                                                  基金(香港)有限公司副总司理,长盛创富资产打点有限公司董事。

                                                                  魏斯诺老师,监事,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产打点有限公司

                                                                  投资组合司理、高级组合司理,合众资产打点有限公司组合打点部总司理。 2013

                                                                  年 7 月插手长盛基金打点有限公司,现任社保营业打点部总监,社保组合组合

                                                                  司理。

                                                                  3、打点层成员

                                                                  周兵老师,董事长,经济学硕士。同上。

                                                                  林培富老师,董事、总司理,硕士,高级经济师。同上。

                                                                  杨思乐老师,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学

                                                                  院硕士学位,特许另类投资说明师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太

                                                                  古团体、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有

                                                                  限公司、康联马洪资产打点公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007 年 8 月

                                                                  起插手长盛基金打点有限公司,现任长盛基金打点有限公司副总司理,兼任长

                                                                  盛基金(香港)有限公司董事、总司理。

                                                                  叶金松老师,大学,管帐师。曾任美菱股份有限公司财会部司理,安徽省

                                                                  信任投资公司财会部副司理,国元证券有限责任公司清理中心主任、风险禁锢

                                                                  部副司理、司理。2004 年 10 月起插手长盛基金打点有限公司,现任长盛基金

                                                                  打点有限公司督察长。

                                                                  王宁老师,EMBA。历任中原基金打点有限公司基金司理助理,兴业基金

                                                                  司理等职务。2005 年 8 匀蚊长盛基金打点有限公司,曾任基金司理助理、长

                                                                  盛动态精选证券投资基金基金司理、长盛同庆可疏散买卖营业股票型证券投资基金

                                                                  基金司理、长盛生长代价证券投资基金基金司理、长盛同庆中证 800 指数分级

                                                                  证券投资基金基金司理、长盛同智上风生长殽杂型证券投资基金(LOF)基金

                                                                  司理、长盛同德主题增添殽杂型证券投资基金基金司理,公司总司理助理等职

                                                                  务。现任长盛基金打点有限公司副总司理,社保组合组合司理。

                                                                  蔡宾老师,中央财经大学硕士,特许金融说明师 CFA。历任宝盈基金打点

                                                                  有限公司研究员、基金司理助理。2006 年 2 月插手长盛基金打点有限公司,曾

                                                                  任研究员、社保组合助理,投资司理,长盛起劲设置债券型证券投资基金基金

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  14

                                                                  司理,长盛同禧名誉增利债券型证券投资基金基金司理,长盛同鑫保本殽杂型

                                                                  证券投资基金基金司理,长盛同鑫行业设置殽杂型证券投资基金基金司理,长

                                                                  盛同鑫二号保本殽杂型证券投资基金基金司理,长盛中小盘精选殽杂型证券投

                                                                  资基金基金司理,公司总司理助理等职务。现任长盛基金打点有限公司副总经

                                                                  理,牢靠收益部总监,社保组合组合司理,长盛同享保本殽杂型证券投资基金

                                                                  基金司理。

                                                                  4、本基金基金司理

                                                                  杨衡老师,1975 年 10 月出生。中国科学院数学与体系科学研究院博士、

                                                                  博士后。2007 年 7 月进入长盛基金打点公司,历任牢靠收益研究员、社保组合

                                                                  组合司理助理、社保组合组合司理、长盛添利 30 天理财债券型证券投资基金基

                                                                  金司理等职务。自 2016 年 7 月 13 日起兼任长盛盛鑫机动设置殽杂型证券投资

                                                                  基金基金司理,自 2016 年 8 月 16 日兼任长盛盛辉殽杂型证券投资基金基金司理,

                                                                  自 2016 年 10 月 25 日兼任长盛盛平机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自

                                                                  2016 年 11 月 10 日兼任长盛盛崇机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2016

                                                                  年 11 月 18 日兼任长盛盛丰机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年

                                                                  1 月 13 日兼任长盛盛腾机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 2

                                                                  月 13 日兼任长盛盛康机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 2 月 16

                                                                  日兼任长盛盛泽机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 2 月 16 日兼

                                                                  任长盛盛兴机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 2 月 23 日兼任

                                                                  长盛盛淳机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 2 月 24 日兼任长

                                                                  盛盛享机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 2 月 27 日兼任长盛

                                                                  盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 3 月 2 日兼任长盛盛禧

                                                                  机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 3 月 3 日起兼任长盛盛德灵

                                                                  活设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 3 月 20 日起兼任长盛盛弘灵

                                                                  活设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 3 月 20 日起兼任长盛盛乾灵

                                                                  活设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 3 月 20 日起兼任长盛盛泰灵

                                                                  活设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 5 月 2 日起兼任长盛盛杰一年

                                                                  期按期开放殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                  5、投资决定委员会成员

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  15

                                                                  王宁老师,副总司理,EMBA。同上。

                                                                  蔡宾老师,副总司理,中央财经大学硕士,特许金融说明师 CFA。同上。

                                                                  吴达老师,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融说明师 CFA。

                                                                  同上。

                                                                  魏斯诺老师,监事,英国雷丁大学硕士。同上。

                                                                  赵楠老师,经济学学士,北京大学荣耀 MBA 在读。历任安信证券研究中心

                                                                  研究员,光大永明资产打点股份有限公司权益投资部高级股票投资司理、资深

                                                                  股票投资司理、权益创新营业认真人、投行总部执行董事等职务。2015 年 2 月

                                                                  插手长盛基金打点有限公司,现任权益投资部执行总监,长盛电子信息财富混

                                                                  合型证券投资基金基金司理,长盛新兴生长主题殽杂型证券投资基金基金司理,

                                                                  长盛互联网+主题机动设置殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                  乔培涛老师,清华大学硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部司理。 2011

                                                                  年 8 月插手长盛基金打点有限公司,现任研究部执行总监,长盛同益生长回报

                                                                  机动设置殽杂型证券投资基金(LOF)基金司理,长盛城镇化主题殽杂型证券投

                                                                  资基金基金司理,长盛航天海工设备机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,

                                                                  长盛国企改良主题机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,长盛创新驱念头动

                                                                  设置殽杂型证券投资基金基金司理,长盛动态精选证券投资基金基金司理,长

                                                                  盛高端设备制造机动设置殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                  上述职员之间均不存在明日支属相关。

                                                                  三、基金打点人的职责

                                                                  1、依法召募资金,治理基金份额的发售和挂号事件。

                                                                  2、治理基金存案手续。

                                                                  3、对所打点的差异基金工业别离打点、别离记账,举办证券投资。

                                                                  4、凭证基金条约的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分

                                                                  配收益。

                                                                  5、举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉。

                                                                  6、体例基金季度陈诉、中期和年度基金陈诉。

                                                                  7、计较并通告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值,确定基

                                                                  金份额申购、赎回价值。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  16

                                                                  8、治理与基金工业打点营业勾当有关的信息披露事项。

                                                                  9、凭证划定召集基金份额持有人大会。

                                                                  10、生涯基金工业打点营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料。

                                                                  11、以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力可能实验

                                                                  其他法令举动。

                                                                  12、有关法令、礼貌和中国证监会划定的其他职责。

                                                                  四、基金打点人理睬

                                                                  1、本基金打点人不从事违背法令礼貌的举动,并成立健全内部节制制度,

                                                                  采纳有用法子,防备违背法令礼貌举动的产生。

                                                                  2、本基金打点人成立健全内部节制制度,采纳有用法子,榨取将基金工业

                                                                  用于下列投资或勾当:

                                                                  (1)承销证券;

                                                                  (2)违背划定向他人贷款可能提供包管;

                                                                  (3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                  (4)交易其他基金份额,可是国务院证券监视打点机构还有划定的除外;

                                                                  (5)向其基金打点人、基金托管人出资;

                                                                  (6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                  (7)法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消上述榨取性划定,如合用于本基金,则本基金投

                                                                  资不再受相干限定。

                                                                  3、本基金打点人将增能职员打点,强化职业操守,督促和束缚员工遵守国

                                                                  家有关法令礼貌及行业类型,厚道名誉、勤勉尽责,不从事以下举动:

                                                                  (1)越权或违规策划,违背基金条约或托管协议;

                                                                  (2)存心侵害基金份额持有人或其他基金相干机构的正当好处;

                                                                  (3)在向中国证监会报送的原料中弄虚作假;

                                                                  (4)拒绝、滋扰、阻挠或严峻影响中国证监会依法禁锢;

                                                                  (5)玩忽职守、滥用权柄;

                                                                  (6)走漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法果真的

                                                                  基金投资内容、基金投资打算等信息;

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  17

                                                                  (7)除按依法举办基金资产打点外,直接或间接举办股票投资;

                                                                  (8)其他法令、行政礼貌以及中国证监会榨取的举动。

                                                                  4、基金司理理睬

                                                                  (1)依照有关法令礼貌和基金条约的划定,本着审慎的原则为基金份额持

                                                                  有人谋取最大好处。

                                                                  (2)倒霉用职务之便为本身、署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

                                                                  谋取不妥好处。

                                                                  (3)不走漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法果真

                                                                  的基金投资内容、基金投资打算等信息;

                                                                  (4)不以任何情势为除基金打点人以外的其他组织或小我私人举办证券买卖营业。

                                                                  五、基金打点人的内部节制制度

                                                                  1、内部节制的原则

                                                                  本基金打点人的内部节制遵循以下原则:

                                                                  (1) 健全性原则。 内部节制该当包罗公司的各项营业、各个部分或机构和

                                                                  各级职员,并涵盖到决定、执行、监视、反馈等各个环节。

                                                                  (2)有用性原则。通过科学的内控本领和要领,成立公道的内控措施,维

                                                                  护内节制度的有用执行。

                                                                  (3)独立性原则。公司各部分和岗亭职责保持相对独立,基金资产、公司

                                                                  自有资产、委托理财及其他资产的运作该当疏散。

                                                                  (4)彼此制约原则。公司及各部分在内部组织布局和岗亭的配置上要权责

                                                                  理解、彼此制衡。

                                                                  (5) 本钱效益原则。 公司运用科学化的策划打点要领低落运作本钱,进步

                                                                  经济效益,以公道的节制本钱到达最佳的内部节制结果。

                                                                  (6)风险节制与营业成长并重原则。公司的成长必需成立在风险节制制度

                                                                  完美和健全的基本上,内部风险节制应与公司营业成长放在平等职位上。

                                                                  2、完整精密的内部节制系统

                                                                  公司成立了“三层节制二道监视”(董事会—策划打点层—营业操纵层、督

                                                                  察长—监察审核部、风险打点部)内部节制组织系统。董事会下设的风险节制

                                                                  打点委员会按期可能不按期听取督察长关于公司风险节制方面的陈诉。督察长

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  18

                                                                  认真监视搜查公司内部风险节制环境,组织指导公司监察审核、风险打点部工

                                                                  作,对基金运作、内部打点的制度执行及遵规遵法举办搜查监视;公司风险控

                                                                  制委员会按期对基金资产运作的风险举办评估,对存在的风险隐患或发明的风

                                                                  险题目举办研究;监察审核部通过一般的的监视搜查事变,督促公司各部分持

                                                                  续完美且严酷执行内节制度,风险打点部通过全面梳理与投资运作相干的法令、

                                                                  礼貌、基金条约及公司制度,从礼貌限定、条约限定、公司制度限定三个层面

                                                                  实时和全面显现各基金风险节制要素,明晰风险点并标识各风险点所回收的控

                                                                  制器材与节制要领,全面增强对各基金投资合规风险监控。

                                                                  3、内部节制制度的内容

                                                                  公司严酷凭证《基金法》及其配套礼貌、《证券投资基金打点公司内部节制

                                                                  指导意见》等相干法令礼貌的划定,凭证正当合规性、全面性、盛大性、当令

                                                                  性原则,成立健全内部节制制度。公司内部节制制度由内部节制纲要、根基管

                                                                  理制度和公司及部分营业规章等三部门构成。

                                                                  (1)公司内部节制纲要是对公司章程划定的内控原则的细化和睁开,是公

                                                                  司各项根基打点制度的纲领和总揽,内部节制纲要对内控方针、内控原则、控

                                                                  制情形、内控法子等内容加以明晰。

                                                                  (2)公司根基打点制度包罗风险打点制度、审核监察制度、投资打点制度、

                                                                  基金管帐核算制度、信息披露制度、信息技能打点制度、公司财政制度、资料

                                                                  档案打点制度、人力资源打点制度和危急处理赏罚制度等。公司根基打点制度在报

                                                                  经公司董事会核准后实验。

                                                                  (3)公司及部分营业规章是在公司根基打点制度的基本上,对公司及各部

                                                                  门的首要职责、岗亭配置、岗亭责任、营业流程和操纵守则等的详细声名。公

                                                                  司及部分营业规章由公司相干部分依据公司章程和根基打点制度,并团结部分

                                                                  职责和营业运作的要求制定,其拟定和实验需报经公司总司理办公会核准。

                                                                  公司的内部节制制度按照法令礼貌变革和公司营业成长现实当令修订完

                                                                  善。公司各部分对规章制度的调解由监察审核部认真搜查与督促。

                                                                  4、内部节制制度评价与陈诉

                                                                  公司成立了严酷的内节制度评价措施和陈诉制度,以担保公司内部节制制

                                                                  度的公道性与有用性。部分认真人是本部分内部节制与风险打点的第一责任人,

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  19

                                                                  须按期搜查本部分的风险节制环境和风险节制法子是否有用,对响应的内部控

                                                                  制制度的公道性、有用性做出评价,并按照搜查、评价功效实时调解内节制度

                                                                  或批改举动。公司监察审核部在各部分自我监视基本之上实验再监视,通过对

                                                                  各项制度执行环境按期、不按期的审核,对各项制度的公道性与有用性举办检

                                                                  查评价,发明制度不公道的、不合用的,要求相干部分举办修改,同时陈诉公

                                                                  司总司理和督察长;发明制度未能有用执行、节制失效的,要求相干部分当即

                                                                  整改,并出具监察陈诉,实时向公司打点层和督察长陈诉。督察长就公司内控

                                                                  制度建树与执行环境按期向禁锢机构及公司董事会举办陈诉。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  20

                                                                  第四部门、基金托管人

                                                                  一、基金托管人环境

                                                                  1、根基环境

                                                                  名称:安全银行股份有限公司

                                                                  住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

                                                                  办公地点:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

                                                                  法定代表人:谢永林

                                                                  创立日期:1987 年 12 月 22 日

                                                                  组织情势:股份有限公司

                                                                  注册成本:17,170,411,366 元

                                                                  存续时代:一连策划

                                                                  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监容许[2008]1037 号

                                                                  接洽人:高希泉

                                                                  接洽电话:(0755) 2219 7701

                                                                  安全银行股份有限公司是一家总部设在深圳的世界性股份制贸易银行(深

                                                                  圳证券买卖营业所简称:安全银行,证券代码 000001)。其前身是深圳成长银行股

                                                                  份有限公司,于 2012 年 6 月接收归并原安全银行并于同年 7 月改名为安全银行。

                                                                  中国安全保险(团体)股份有限公司及其子公司合计持有安全银行 58%的股份,

                                                                  为安全银行的控股股东。制止 2017 年 6 月末,在人员工 31721 人,通过世界

                                                                  64 家分行、1081 家业务机构为客户提供多种金融处事。

                                                                  制止 2017 年上半年,安全银行收入、利润、局限保持妥当成长。业务收入

                                                                  540.73 亿元、筹备前业务利润 401.84 亿元(同比增添 11.14%)、净利润 125.54

                                                                  亿元(同比增添 2.13%)、资产总额 30,921.42 亿元(较上年尾增添 4.70%)、吸

                                                                  收存款余额 19,123.33 亿元、发放贷款和垫款总额(含贴现) 15,942.81 亿元(较

                                                                  上年尾增幅 8.03%)。

                                                                  安全银行总行设资产托管奇迹部,下设市场拓展处、创新成利益、估值核

                                                                  算处、资金清理处、筹划成利益、IT 体系支持处、督察合规处、基金处事中心

                                                                  8 个处室,今朝部分职员为 60 人。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  21

                                                                  2、首要职员环境

                                                                  陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财筹划师、国际注

                                                                  册私家银行家,具备《中国证券业执业证书》。恒久从事贸易银行事变,具有本

                                                                  外币资金清理,银行策划打点及基金托管营业的策划打点履历。1985 年 7 月至

                                                                  1993 年 2 月在武汉金融高档专科学校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商

                                                                  银行武汉分行任客户司理;1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支

                                                                  行任打算信贷部司理、行长助理; 1999 年 3 月-2000 年 1 月在招行武汉分行青

                                                                  山支行任行长助理;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任

                                                                  副总司理;2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长;

                                                                  2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构营业部任总司理;2005 年 5 月

                                                                  至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长; 2007 年 7 月至 2008 年 1 月在

                                                                  招行武汉分行同业银行部任总司理;自 2008 年 2 匀蚊安全银行先后任公司业

                                                                  务部总司理助理、产物及买卖营业银行部副总司理,一向认真公司银行产物开拓与

                                                                  打点,全面把握银行产物包罗托管营业产物的运作、营销和打点,尤其是对商

                                                                  业银行有关的各项禁锢政策较量认识。2011 年 12 月任安全银行资产托管部副

                                                                  总司理;2013 年 5 月起任安全银行资产托管奇迹部副总裁(主持事变);2015

                                                                  年 3 月 5 日起任安全银行资产托管奇迹部总裁。

                                                                  3、基金托管营业策划环境

                                                                  2008 年 8 月 15 日得到中国证监会、银监会许诺创办证券投资基金托管业

                                                                  务。

                                                                  制止 2017 年 9 月尾,安全银行股份有限公司托管净值局限合计 6.17 万亿,

                                                                  托管证券投资基金共 110 只,详细包罗华富代价增添机动设置殽杂型证券投资

                                                                  基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、

                                                                  招商担保金快线钱币市场基金、安全大华日增利息币市场基金、新华鑫益机动

                                                                  设置殽杂型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、安全

                                                                  大华财产宝钱币市场基金、红塔红土盛世普益机动设置殽杂型提倡式证券投资

                                                                  基金、新华活期添利息币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基

                                                                  金、新华阿鑫一号保本殽杂型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基

                                                                  金、鹏华安盈宝钱币市场基金、安全大华新鑫前锋殽杂型证券投资基金、新华

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  22

                                                                  万银多元计策机动设置殽杂型证券投资基金、中海进取收益机动设置殽杂型证

                                                                  券投资基金、东吴移动互联机动设置殽杂型证券投资基金、安全大华伶俐中国

                                                                  机动设置殽杂型证券投资基金、国金通用鑫新机动设置殽杂型证券投资基金

                                                                  (LOF)、嘉合磐石殽杂型证券投资基金、安全大华鑫享殽杂型证券投资基金、

                                                                  广发聚盛机动设置殽杂型证券投资基金、新华阿鑫二号保本殽杂型证券投资基

                                                                  金、鹏华弘安机动设置殽杂型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基

                                                                  金、德邦增利息币市场基金、中海顺鑫保本殽杂型证券投资基金、民生加银新

                                                                  收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深机动设置殽杂型证券投资基金、

                                                                  浙商汇金转型进级机动设置殽杂型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证

                                                                  券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、安全大华惠盈纯债债券型证

                                                                  券投资基金、长城久源保本殽杂型证券投资基金、安全大华安盈保本殽杂型证

                                                                  券投资基金、嘉实稳丰债券型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、

                                                                  长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通钱币市场基金、安全大华鼎信

                                                                  按期开放债券型证券投资基金、安全大华鼎泰机动设置殽杂型证券投资基金、

                                                                  南边荣欢按期开放殽杂型提倡式证券投资基金、长信富平纯债一年按期开放债

                                                                  券型证券投资基金、中海合嘉加强收益债券型证券投资基金、鹏华丰安债券型

                                                                  证券投资基金、富兰克林国海新活力机动设置殽杂型证券投资基金、南边颐元

                                                                  债券型提倡式证券投资基金、鹏华弘惠机动设置殽杂型证券投资基金、鹏华兴

                                                                  安宁期开放机动设置殽杂型证券投资基金、西部利得天添利息币市场基金、鹏

                                                                  华弘腾机动设置殽杂型证券投资基金、博时安祺一年按期开放债券型证券投资

                                                                  基金、安信活期宝钱币市场基金、广发鑫源机动设置殽杂型证券投资基金、平

                                                                  安大华惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报机动设置殽杂型证券投资

                                                                  基金、安全大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新出发点股票型证券

                                                                  投资基金、安全大华惠金按期开放债券型证券投资基金、安全大华量化生长多

                                                                  计策机动设置殽杂型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月按期开放债券型提倡

                                                                  式证券投资基金、英大睿鑫机动设置殽杂型证券投资基金、西部利得新动力灵

                                                                  活设置殽杂型证券投资基金、天弘安盈机动设置殽杂型证券投资基金、安全大

                                                                  华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛 18 个月按期开放殽杂型证券投资基

                                                                  金、长盛盛丰机动设置殽杂型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  23

                                                                  安全大华惠隆纯债债券型证券投资基金、广发新常态机动设置殽杂型证券投资

                                                                  基金、安全大华金管家钱币市场基金、安全大华鑫利按期开放机动设置殽杂型

                                                                  证券投资基金、博时泰安债券型证券投资基金、新华鑫盛机动设置殽杂型证券

                                                                  投资基金、国联安睿智按期开放殽杂型证券投资基金、华泰柏瑞享利机动设置

                                                                  殽杂型证券投资基金、广发汇平一年按期开放债券型证券投资基金、华安新安

                                                                  平机动设置殽杂型证券投资基金、安全大华量化机动设置殽杂型证券投资基金、

                                                                  安全大华中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝钱币市

                                                                  场基金、招商招弘纯债债券型证券投资基金、招商稳阳按期开放机动设置殽杂

                                                                  型证券投资基金、长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金、前海开源沪港深隆

                                                                  鑫机动设置殽杂型证券投资基金、安全大华惠益纯债债券型证券投资基金、金

                                                                  鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰

                                                                  玉债券型证券投资基金、华安睿安宁期开放殽杂型证券投资基金、西部利得久

                                                                  安回报机动设置殽杂型证券投资基金、广发汇安 18 个月按期开放债券型证券投

                                                                  资基金、上投摩根岁岁金按期开放债券型证券投资基金、安全大华转型创新灵

                                                                  活设置殽杂型证券投资基金、天弘天盈机动设置殽杂型证券投资基金、南边和

                                                                  元债券型证券投资基金、长盛盛通纯债债券型证券投资基金、安全大华添益债

                                                                  券型证券投资基金、安全大华惠元纯债债券型证券投资基金、中金丰沃机动配

                                                                  置殽杂型证券投资基金、兴银斲丧新趋势机动设置殽杂型证券投资基金、南边

                                                                  高元债券型提倡式证券投资基金、易方达瑞智机动设置殽杂型证券投资基金、

                                                                  中金丰颐机动设置殽杂型证券投资基金、中金丰鸿机动设置殽杂型证券投资基

                                                                  金、安全大华惠泽纯债债券型证券投资基金、南边智造将来股票型证券投资基

                                                                  金、万家安弘纯债一年按期开放债券型证券投资基金、嘉实稳悦纯债债券型证

                                                                  券投资基金。

                                                                  二、基金托管人的内部风险节制制度声名

                                                                  1、内部节制方针

                                                                  作为基金托管人,安全银行股份有限公司严酷遵守国度有关托管营业的法

                                                                  律礼貌、行业禁锢要求,自觉形成遵法策划、类型运作的策划理念和策划气魄沤背突

                                                                  确保基金工业的安详完备,确保有关信息的真实、精确、完备、实时,掩护基

                                                                  金份额持有人的正当权益;确保内部节制和风险打点系统的有用性;防御和化

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  24

                                                                  解策划风险,确保营业的安详、妥当运行,促进策划方针的实现。

                                                                  2、内部节制组织布局

                                                                  安全银行股份有限公司设有总行独立一级部分资产托管奇迹部,是全行资

                                                                  产托管营业的打点和运营部分,专门配备了专职内部监察审核职员认真托管业

                                                                  务的内部节制和风险打点事变,具有独立利用监视审核事变的权柄和手段。

                                                                  3、内部节制制度及法子

                                                                  资产托管奇迹部具备体系、完美的制度节制系统,成立了打点制度、节制

                                                                  制度、岗亭职责、营业操纵流程,可以担保托管营业的类型操纵温和遂举办;

                                                                  取得基金从业资格的职员切合禁锢要求;营业打点严酷实施复核、考核、搜查

                                                                  制度,授权事变实施齐集节制,营业印章按规程保管、存放、行使,账户资料

                                                                  严酷保管,制约机制严酷有用;营业操纵区专门配置,关闭打点,实验音像监

                                                                  控;营业信息由专职信息披露人认真,防备泄密;营业实现自动化操纵,防备

                                                                  工钱事情的产生,技能体系完备、独立。

                                                                  三、基金托管人对基金打点人运作基金举办监视的要领和措施

                                                                  1、监视要领

                                                                  依照《基金法》及其配套礼貌和基金条约的约定,监视所托管基金的投资

                                                                  运作。 操作行业广泛行使的“资产托管营业体系——监控子体系”,严酷凭证现

                                                                  行法令礼貌以及基金条约划定,对基金打点人运作基金的投资比例、投资范畴、

                                                                  投资组合等环境举办监视,并按期编写基金投资运作监视陈诉,报送中国证监

                                                                  会。在一般为基金投资运作所提供的基金清理和核算处事环节中,对基金打点

                                                                  人发送的投资指令、基金打点人对各基金用度的提取与开支环境举办搜查监视。

                                                                  2、监视流程

                                                                  (1)每事变日定时通过监控子体系,对各基金投资运作比例节制指标举办

                                                                  例行监控,发明投资比例超标等非常环境,向基金打点人发出版面关照,与基

                                                                  金打点人举办环境核实,督促其更正,并实时陈诉中国证监会。

                                                                  (2)收到基金打点人的投资指令后,对涉及各基金的投资范畴、投资工具

                                                                  及买卖营业敌手等内容举办正当合规性监视。

                                                                  (3)按照基金投资运作监视环境,按期编写基金投资运作监视陈诉,对各

                                                                  基金投资运作的正当合规性、投资独立性友善势气焰明显性等方面举办评价,报送

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  25

                                                                  中国证监会。

                                                                  (4)通过技能或非技妙本领发明基金涉嫌违规买卖营业,电话或书面要求打点

                                                                  人举办表明或举证,并实时陈诉中国证监会。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  26

                                                                  第五部门、相干处事机构

                                                                  一、基金份额贩卖机构

                                                                  1、直销机构

                                                                  长盛基金打点有限公司直销中心

                                                                  地点:北京市海淀区北平静庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层

                                                                  法定代表人:周兵

                                                                  邮政编码:100088

                                                                  电话:(010)82019799、82019795

                                                                  传真:(010)82255981、82255982

                                                                  接洽人:吕雪飞、张晓丽

                                                                  2、其他代销机构

                                                                  (1)上海每天基金贩卖有限公司

                                                                  住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼

                                                                  办公地点:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼

                                                                  法定代表人:着实

                                                                  接洽人:丁姗姗

                                                                  接洽电话:010-65980380

                                                                  传真:010-65980408

                                                                  客服电话:400-1818-188

                                                                  公司网站:

                                                                  (2)北京汇成基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

                                                                  办公地点:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

                                                                  法定代表人:王伟刚

                                                                  接洽人:丁向坤

                                                                  接洽电话:010-56282140

                                                                  传真:010-62680827

                                                                  客服电话:4006199059

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  27

                                                                  公司网址:

                                                                  二、挂号机构

                                                                  名称:长盛基金打点有限公司

                                                                  注册地点:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D

                                                                  办公地点:北京市海淀区北平静庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层

                                                                  法定代表人:周兵

                                                                  电话:(010)82019988

                                                                  传真:(010)82255988

                                                                  接洽人:龚珉

                                                                  三、出具法令意见书的状师事宜所

                                                                  名称:上海市海华永泰状师事宜所

                                                                  注册地点:上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法令处事园区 302 室

                                                                  办公地点:上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层

                                                                  认真人: 张诚

                                                                  电话:(021)58773177

                                                                  传真:(021)58773268

                                                                  接洽人:张兰

                                                                  包办状师:张兰、梁丽金

                                                                  四、审计基金工业的管帐师事宜所

                                                                  名称:普华永道中天管帐师事宜所(非凡平凡合资)

                                                                  注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

                                                                  办公地点:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

                                                                  执行事宜合资人:李丹

                                                                  电话:(021)23238888

                                                                  传真:(021)23238800

                                                                  包办管帐师:陈玲、张振波

                                                                  接洽人:张振波

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  28

                                                                  第六部门、基金的召募

                                                                  本基金由打点人依照《基金法》、《运作步伐》、《贩卖步伐》、基金条约

                                                                  及其他有关划定,并经中国证监会2016年10月26日证监容许 〔2016〕 2426号文注

                                                                  册召募。

                                                                  召募期为 2017 年 2 月 20 日至 2017 年 2 月 22 日。经普华永道中天管帐师

                                                                  事宜所(非凡平凡合资)验资,凭证每份基金份额面值人民币 1.00 元计较,募

                                                                  集期召募的有用认购份额与利钱结转份额合计 600,018,399.94 份基金份额,有

                                                                  效认购户总数 217 户。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  29

                                                                  第七部门、基金条约的见效

                                                                  基金条约于 2017 年 2 月 27 日见效。

                                                                  《基金条约》见效后,持续 20 个事变日呈现基金份额持有人数目不满 200

                                                                  人可能基金资产净值低于 5000 万元气象的,基金打点人该当在按期陈诉中予以

                                                                  披露;持续 60 个事变日呈现前述气象的,直接终止《基金条约》,且无需召开

                                                                  基金份额持有人大会。

                                                                  法令礼貌或禁锢部分还有规按时,从其划定。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  30

                                                                  第八部门、基金份额的申购与赎回

                                                                  一、申购与赎回的场合

                                                                  本基金的申购与赎回将通过贩卖机构举办。详细的贩卖网点将由基金打点

                                                                  人在招募声名书或其他相干通告中列明。基金打点人可按照环境改观或增减销

                                                                  售机构,并予以通告。若基金打点人或其指定的代销机构开通电话、传真或网

                                                                  上等买卖营业方法,投资人可以通过上述方法举办申购与赎回,详细步伐由基金管

                                                                  理人另行通告。

                                                                  二、申购与赎回的开放日及开放时刻

                                                                  1、开放日及开放时刻

                                                                  投资人在开放日治理基金份额的申购和赎回,详细治理时刻为上海证券交

                                                                  易所、深圳证券买卖营业所及相干金融期货买卖营业所的正常买卖营业日的买卖营业时刻,但基

                                                                  金打点人按照法令礼貌、中国证监会的要求或基金条约的划定通告停息申购、

                                                                  赎回时除外。开放日的详细营业治理时刻在招募声名书或相干通告中载明。

                                                                  基金条约见效后,若呈现新的证券期货买卖营业市场、证券期货买卖营业所买卖营业时

                                                                  间改观或其他非凡环境,基金打点人将视环境对前述开放日及开放时刻举办相

                                                                  应的调解,但应在实验日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上公

                                                                  告。

                                                                  2、申购、赎回开始日及营业治理时刻

                                                                  基金打点人自基金条约见效之日起不高出 3 个月开始治理申购,详细营业

                                                                  治理时刻在申购开始通告中划定。

                                                                  基金打点人自基金条约见效之日起不高出 3 个月开始治理赎回,详细营业

                                                                  治理时刻在赎回开始通告中划定。

                                                                  在确定申购开始与赎回开始时刻后,基金打点人应在申购、赎回开放日前

                                                                  依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告申购与赎回的开始时刻。

                                                                  基金打点人不得在基金条约约定之外的日期可能时刻治理基金份额的申购

                                                                  可能赎回可能转换。投资人在基金条约约定之外的日期和时刻提出申购、赎回

                                                                  或转换申请且挂号机构确认接管的,其基金份额申购、赎回或转换价值为下一

                                                                  开放日基金份额申购、赎回或转换的价值。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  31

                                                                  三、申购与赎回的原则

                                                                  1、“未知价”原则,即申购、赎回价值以申请当日收市后计较的基金份额净

                                                                  值为基准举办计较;

                                                                  2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

                                                                  3、当日的申购与赎回申请可以在当日营业治理时刻竣事前取消,在当日的

                                                                  营业治理时刻竣事后不得取消;

                                                                  4、赎回遵循“先辈先出”原则,即凭证投资人认购、申购的先后序次举办顺

                                                                  序赎回;

                                                                  5、基金打点人有权抉择基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的

                                                                  总局限限额,但应最迟在新的限额实验前依照《信息披露步伐》的有关划定在

                                                                  指定前言上通告。

                                                                  6、本基金暂不回收摆动订价机制。

                                                                  基金打点人可在法令礼貌应承的环境下,对上述原则举办调解。基金打点

                                                                  人必需在新法则开始实验前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上公

                                                                  告。

                                                                  四、申购与赎回的措施

                                                                  1、申购和赎回的申请方法

                                                                  投资人必需按照贩卖机构划定的措施,在开放日的详细营业治理时刻内提

                                                                  出申购或赎回的申请。

                                                                  投资者在申购本基金时须按贩卖机构划定的方法备足申购资金。投资者在

                                                                  提交赎回申请时,应确保账户内有足够的基金份额余额,不然赎回申请无效。

                                                                  2、申购和赎回的金钱付出

                                                                  投资人申购基金份额时,必需全额交付申购金钱。投资人交付申购金钱,

                                                                  申购创立;挂号机构确认基金份额时,申购见效。若申购资金在规按时刻内未

                                                                  全额到账则申购不创立。

                                                                  基金份额持有人递交赎回申请,赎回创立;挂号机构确认赎回时,赎回生

                                                                  效。投资人赎回申请见效后,基金打点人将在 T+7 日(包罗该日)内付出赎回款

                                                                  项。在遇证券买卖营业所或买卖营业市场数据传输耽误、通信体系妨碍、银行数据互换

                                                                  体系妨碍或其余非基金打点人及基金托管人所能节制的身分影响营业处理赏罚流程

                                                                  时,赎回金钱顺延至下一个事变日划出。在产生巨额赎回或基金条约载明的其

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  32

                                                                  他停息赎回或延缓付出赎回金钱的气象时,金钱的付出步伐参照基金条约有关

                                                                  条款处理赏罚。

                                                                  3、申购和赎回申请简直认

                                                                  对付基金开放日开放时刻竣事前创立的申购和赎回申请,基金打点人应以

                                                                  该开放日作为申购或赎回申请日(T 日),在正常环境下,本基金挂号机构在 T+1

                                                                  日内对该买卖营业的有用性举办确认。 T 日提交的有用申请,投资人可在 T+2 日后(包

                                                                  括该日)到贩卖网点柜台或以贩卖机构划定的其他方法查询申请简直认环境。若

                                                                  申购未见效,则申购金钱本金退还给投资人。

                                                                  在法令礼貌应承的范畴内,本基金挂号机构可按摄影关营业法则,对上述

                                                                  营业治理时刻举办调解,本基金打点人将于开始实验前凭证有关划定予以通告。

                                                                  贩卖机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请必然见效,而仅代表销

                                                                  售机构确实吸取到申购、赎回申请。申购、赎回申请是否见效以挂号机构简直

                                                                  认功效为准。对付申购、赎回申请简直认环境,投资人应实时查询并妥善利用

                                                                  正当权力。

                                                                  五、申购和赎回的数目限定

                                                                  1、申购与赎回的数额限定

                                                                  (1)本基金申购的最低申购金额为 100 元人民币。各贩卖机构对本基金最

                                                                  低申购金额还有划定的,以各贩卖机构的营业划定为准。

                                                                  (2)本基金不设最低赎回份额。

                                                                  (3)基金打点人可按照市场环境,公道调解对申购金额和赎回份额的数目

                                                                  限定,基金打点人举办前述调解必需提前在指定前言上通告并报中国证监会备

                                                                  案。

                                                                  2、单个账户持有本基金份额的限定

                                                                  本基金暂无单个账户基金份额最低持有余额限定,按照市场环境,基金管

                                                                  理人可以调解单个账户持有本基金份额的限定,基金打点人举办前述调解必需

                                                                  提前在指定前言上通告。

                                                                  本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限定,但法令礼貌、中国证监

                                                                  会还有划定的除外。

                                                                  3、当接管申购申请对存量基金份额持有人好处组成隐藏重大倒霉影响时,

                                                                  基金打点人该当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  33

                                                                  限、拒绝大额申购、停息基金申购等法子,切实掩护存量基金份额持有人的合

                                                                  法权益,详细请拜见相干通告。

                                                                  4、 基金打点人可在法令礼貌应承的环境下,调解上述划定申购金额和赎回份

                                                                  额的数目限定。基金打点人必需在调解前依照《信息披露步伐》的有关划定在

                                                                  指定前言上通告并报中国证监会存案。

                                                                  六、申购费率和赎回费率

                                                                  1、申购费率

                                                                  本基金基金份额分为A类和C类两类差异的基金份额种别。本基金A类基金份

                                                                  额的申购费率按申购金额的巨细分别为四档,随申购金额的增进而递减(合用固

                                                                  定金额费率的申购除外);投资者申购C类基金份额不收取申购用度,而是从该

                                                                  种别基金资产上钩提贩卖处事费。详细费率如下表所示:

                                                                  用度种类 A 类基金份额 C 类基金份额

                                                                  申购费率

                                                                  50 万元以下 0.8%

                                                                  0

                                                                  50 万元(含)-200 万元 0.6%

                                                                  200 万元(含)-500 万元 0.4%

                                                                  500 万元以上(含) 每笔 1000 元

                                                                  养老金特定

                                                                  申购费率

                                                                  50 万元以下 0.24%

                                                                  0

                                                                  50 万元(含)-200 万元 0.18%

                                                                  200 万元(含)-500 万元 0.12%

                                                                  500 万元以上(含) 每笔 1000 元

                                                                  养老金特定申购费率合用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金

                                                                  客户,包罗根基养老基金与依法创立的养老打算筹集的资金及其投资运营收益

                                                                  形成的增补养老基金等,详细包罗:世界社会保障基金;可以投资基金的处所

                                                                  社会保障基金;企业年金单一打算以及荟萃打算;企业年金理事会委托的特定

                                                                  客户资产打点打算;企业年金养老金产物。

                                                                  如将来呈现经养老基金禁锢部分承认的新的养老基金范例,本公司在法令

                                                                  礼貌应承的条件下可将其纳入养老金客户范畴。

                                                                  本基金的申购用度应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内假如

                                                                  有多笔申购,合用费率按单笔别离计较。

                                                                  申购用度由投资人包袱,首要用于本基金的市场推广、贩卖、注册挂号等各

                                                                  项用度,不列入基金工业。

                                                                  2、赎回费率

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  34

                                                                  本基金A类基金份额的赎回费率如下表所示:

                                                                  持有限期 赎回费率

                                                                  持有期<7日 1.5%

                                                                  7日≤持有期<30日 0.75%

                                                                  30日≤持有期<6个月 0.5%

                                                                  6个月≤持有期 0

                                                                  赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额持有人包袱,在基金份额持有人赎

                                                                  回A类基金份额时收取。对一连持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入

                                                                  基金工业;对一连持有期少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金

                                                                  工业;对一连持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计

                                                                  入基金工业;对一连持有期长于6个月的投资人,将不低于赎回费总额的25%计

                                                                  入基金工业。上述未纳入基金工业的赎回用度于付出挂号费和其他须要的手续

                                                                  费。

                                                                  本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示:

                                                                  持有限期 赎回费率

                                                                  持有期<7日 1.5%

                                                                  7日≤持有期<30日 0.5%

                                                                  30日≤持有期 0

                                                                  赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人包袱,在基金份额持有人

                                                                  赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金

                                                                  工业。

                                                                  3、基金打点人可以在法令礼貌和基金条约划定范畴内调解费率或收费方法。

                                                                  费率或收费方法如产生改观,基金打点人应在调解实验日前凭证《信息披露步伐》

                                                                  的划定在指定前言上通告。

                                                                  4、基金打点人可以在不违背法令礼貌划定及基金条约约定的气象下按照市

                                                                  场环境拟定基金促销打算,按期或不按期地开展基金促销勾当。在基金促销勾当

                                                                  时代,按相干禁锢部分要求推行须要手续后,基金打点人可以恰当调低基金申购

                                                                  费率和基金赎回费率。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  35

                                                                  七、申购份额与赎回金额的计较方法

                                                                  1、申购份额的计较方法:申购的有用份额为按现实确认的申购金额在扣除

                                                                  申购用度后,以申请当日基金份额净值为基准计较,各计较功效均凭证四舍五

                                                                  入要领,保存小数点后 2 位,由此发生的收益或丧失由基金工业包袱。

                                                                  (1)A类基金份额申购份额的计较如下:

                                                                  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

                                                                  (申购金额在500万元(含)以上的合用牢靠金额的申购费,即净申购金额=申

                                                                  购金额-牢靠申购费金额。)

                                                                  申购用度=申购金额-净申购金额

                                                                  申购份数=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值

                                                                  例:某投资者投资100,000元申购本基金,假设申购当日的A类基金份额净值

                                                                  为1.016元,则其可获得的申购份额为:

                                                                  申购金额 100,000元

                                                                  A类基金份额净值 1.016元

                                                                  净申购金额 100,000/(1+0.8%)=99,206.35元

                                                                  申购用度 100,000-99,206.35=793.65元

                                                                  申购份额 99,206.35/1.016=97,644.05份

                                                                  (2)C类基金份额申购份额的计较如下:

                                                                  申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值

                                                                  例:某投资人投资100,000元申购本基金的C类基金份额,假设申购当日的C

                                                                  类基金份额净值为1.015元,则其可获得的申购份额为:

                                                                  申购份额=100,000/1.015=98,522.17份

                                                                  即投资人投资100,000元申购本基金的C类基金份额,可获得98,522.17份C类

                                                                  基金份额。

                                                                  2、赎回金额的计较方法:赎回金额为按现实确认的有用赎回份额乘以申请

                                                                  当日基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额,各计较

                                                                  功效均凭证四舍五入要领,保存小数点后2位,由此发生的收益或丧失由基金财

                                                                  产包袱。

                                                                  本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。个中,

                                                                  赎回金额=赎回份数×T日基金份额净值

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  36

                                                                  赎回用度=赎回金额×赎回费率

                                                                  净赎回金额=赎回金额-赎回用度

                                                                  (1)A类基金份额赎回金额的计较

                                                                  例:某投资者赎回10,000份本基金A类基金份额,假设赎回当日的A类基金

                                                                  份额净值为1.056元,持有期为3个月,则其可获得的赎回金额为:

                                                                  赎回份额 10,000份

                                                                  基金份额净值(NAV) 1.056元

                                                                  赎回金额 10,000×1.056=10,560.00元

                                                                  赎回用度 10,560.00×0.5%=52.80元

                                                                  净赎回金额 10,560.00–52.80=10,507.20元

                                                                  (2)C类基金份额赎回金额的计较

                                                                  例:某投资者赎回10,000份本基金C类基金份额,假设赎回当日的C类基金份

                                                                  额净值为1.056元,持有期为20天,则其可获得的赎回金额为:

                                                                  赎回份额 10,000份

                                                                  基金份额净值(NAV) 1.056元

                                                                  赎回金额 10,000×1.056=10,560.00元

                                                                  赎回用度 10,560.00×0.5%=52.80元

                                                                  净赎回金额 10,560.00–52.80=10,507.20元

                                                                  3、基金份额净值的计较

                                                                  本基金份额净值的计较,保存到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由

                                                                  此偏差发生的丧失由基金工业包袱,发生的收益归基金工业全部。T日的种种基

                                                                  金份额净值在当日收市后计较,并在T+1日内通告。遇非凡环境,经中国证监会

                                                                  赞成,可以恰当耽误计较或通告。

                                                                  T日某类基金份额净值=T日该类基金资产净值总额/当日该类基金份额总

                                                                  八、申购与赎回的注册挂号

                                                                  1、经基金贩卖机构赞成,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金打点

                                                                  人划定的时刻之前可以取消。

                                                                  2、投资者 T 日申购基金乐成后,挂号机构在 T+1 日为投资者增进权益并

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  37

                                                                  治理注册挂号手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部门基金份额。

                                                                  3、投资者 T 日赎回基金乐成后,挂号机构在 T+1 日为投资者扣除权益并

                                                                  治理响应的注册挂号手续。

                                                                  4、基金打点人可在法令礼貌应承的范畴内,对上述注册挂号治理时刻举办

                                                                  调解,并最迟于开始实验前在指定前言上通告。

                                                                  九、拒绝或停息申购的气象

                                                                  产生下列环境时,基金打点人可拒绝或停息接管投资人的申购申请:

                                                                  1、因不行抗力导致基金无法正常运作。

                                                                  2、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境时,基金打点人可拒绝或暂

                                                                  停接管投资人的申购申请。

                                                                  3、 证券买卖营业所、期货买卖营业所买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计

                                                                  算当日基金资产净值。

                                                                  4、 基金打点人以为接管某笔或某些申购申请也许会影响或侵害现有基金份

                                                                  额持有人好处或对存量基金份额持有人好处组成隐藏重大倒霉影响时。

                                                                  5、 基金资产局限过大,使基金打点人无法找到吻合的投资品种,或其他可

                                                                  能对基金业绩发生负面影响,从而侵害现有基金份额持有人好处的气象。

                                                                  6、接管某一投资者申购申请后导致其份额高出基金总份额 50%以上时。

                                                                  7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价

                                                                  格且回收估值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商

                                                                  确认后,基金打点人该当停息接管基金申购申请。

                                                                  8、法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                  产生上述第 1、2、3、5、7、8 项停息申购气象时,基金打点人该当按照有

                                                                  关划定在指定前言上登载停息申购通告。假如投资人的申购申请被拒绝,被拒

                                                                  绝的申购金钱本金将退还给投资人。在停息申购的环境消除时,基金打点人应

                                                                  实时规复申购营业的治理。

                                                                  十、停息赎回或延缓付出赎回金钱的气象

                                                                  产生下列气象时,基金打点人可停息接管投资人的赎回申请或延缓付出赎

                                                                  回金钱:

                                                                  1、因不行抗力导致基金打点人不能付出赎回金钱。

                                                                  2、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境时,基金打点人可停息接管

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  38

                                                                  投资人的赎回申请或延缓付出赎回金钱。

                                                                  3、 证券买卖营业所、期货买卖营业所买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计

                                                                  算当日基金资产净值。

                                                                  4、持续两个或两个以上开放日产生巨额赎回。

                                                                  5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价

                                                                  格且回收估值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商

                                                                  确认后,基金打点人该当延缓付出赎回金钱或停息接管基金赎回申请。

                                                                  6、法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                  产生上述第 1、2、3、5、6 项气象时,基金打点人应在当日报中国证监会

                                                                  存案,已确认的赎回申请,基金打点人应足额付出;如暂且不能足额付出,应

                                                                  将可付出部门按单个账户申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人,未付出

                                                                  部门可延期付出。若呈现上述第 4 项所述气象,按基金条约的相干条款处理赏罚。

                                                                  基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日也许未获受理部门予以取消。

                                                                  在停息赎回的环境消除时,基金打点人应实时规复赎回营业的治理并通告。

                                                                  十一、巨额赎回的气象及处理赏罚方法

                                                                  1、巨额赎回的认定

                                                                  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基

                                                                  金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

                                                                  额总数后的余额)高出前一开放日的基金总份额的 10%,即以为是产生了巨额赎

                                                                  回。

                                                                  2、巨额赎回的处理赏罚方法

                                                                  当基金呈现巨额赎回时,基金打点人可以按照基金其时的资产组合状况决

                                                                  定全额赎回或部门延期赎回。

                                                                  (1)全额赎回:当基金打点人以为有手段付出投资人的所有赎回申请时,

                                                                  按正常赎回措施执行。

                                                                  (2)部门延期赎回:当基金打点人以为付出投资人的赎回申请有坚苦或认

                                                                  为因付出投资人的赎回申请而举办的工业变现也许会对基金资产净值造成较大

                                                                  颠簸时,基金打点人在当日接管赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%

                                                                  的条件下,可对别的赎回申请延期治理。对付当日的赎回申请,该当按单个账

                                                                  户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对付未能赎

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  39

                                                                  回部门,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或打消赎回。选择延期赎

                                                                  回的,将自动转入下一个开放日继承赎回,直到所有赎回为止;选择打消赎回

                                                                  的,当日未获受理的部门赎回申请将被取消。延期的赎回申请与下一开放日赎

                                                                  回申请一并处理赏罚,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基本计较赎回金

                                                                  额,以此类推,直到所有赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明晰选择,

                                                                  投资人未能赎回部门作自动延期赎回处理赏罚。部门顺延赎回不受单笔赎回最低份

                                                                  额的限定。

                                                                  (3)若本基金产生巨额赎回的,且存在单个基金份额持有人单日的赎回申

                                                                  请高出上一开放日基金总份额 10%以上的气象下,基金打点人可以对该基金份

                                                                  额持有人当日赎回申请高出上一开放日基金总份额 10%以上的部门举办自动延

                                                                  期治理。对付别的当日非自动延期治理的赎回申请,该当按单个账户非自动延

                                                                  期治理的赎回申请量占非自动延期治理的赎回申请总量的比例,确定当日受理

                                                                  的赎回份额。对付未能赎回部门,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回

                                                                  或打消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日,并与下一开放日赎

                                                                  回申请一并处理赏罚,无优先权且以下一开放日的基金份额净值为基本计较赎回金

                                                                  额,以此类推,直到所有赎回为止;选择打消赎回的,当日未获受理的部门赎

                                                                  回申请将被取消。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明晰选择,基金份

                                                                  额持有人未能赎回部门作延期赎回处理赏罚。

                                                                  (4)停息赎回:持续 2 个开放日以上(含本数)产生巨额赎回,如基金打点

                                                                  人以为有须要,可停息接管基金的赎回申请;已经接管的赎回申请可以延缓支

                                                                  付赎回金钱,但不得高出 20 个事变日,并该当在指定前言长举办通告。

                                                                  3、巨额赎回的通告

                                                                  当产生上述延期赎回并延期治理时,基金打点人该当通过邮寄、传真可能

                                                                  招募声名书划定的其他方法在 3 个买卖营业日内关照基金份额持有人,声名有关处

                                                                  理要领,同时在指定前言上登载通告。

                                                                  十二、停息申购或赎回的通告和从头开放申购或赎回的通告

                                                                  1、 产生上述停息申购或赎回环境的,基金打点人当日该当即向中国证监会

                                                                  存案,并在规按限期内涵指定前言上登载停息通告。

                                                                  2、 如产生停息的时刻为 1 日,基金打点人应于从头开放日,在指定前言上

                                                                  登载位金从头开放申购或赎回通告,并发布最近 1 个开放日的基金份额净值;

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  40

                                                                  如产生停息的时刻高出 1 日,则基金打点人可以按照必要增进通告次数,但基

                                                                  金打点人须依照《信息披露步伐》,最迟于从头开放日在指定前言上登载从头开

                                                                  放申购或赎回的通告,或按照现实环境在停息通告中明晰从头开放申购或赎回

                                                                  的时刻,届时可不再另行宣布从头开放的通告。

                                                                  十三、基金转换

                                                                  基金打点人可以按摄影关法令礼貌以及基金条约的划定抉择创办本基金与

                                                                  基金打点人打点的其他基金之间的转换营业,基金转换可以收取必然的转换费,

                                                                  相干法则由基金打点人届时按摄影关法令礼貌及基金条约的划定拟定并通告,

                                                                  并提前奉告基金托管人与相干机构。

                                                                  十四、基金的非买卖营业过户

                                                                  基金的非买卖营业过户是指基金挂号机构受理担任、捐赠和司法逼迫执行等情

                                                                  形而发生的非买卖营业过户以及挂号机构承认、切正当令礼貌的其余非买卖营业过户,

                                                                  可能凭证相干法令礼貌或国度有权构造要求的方法举办处理赏罚的举动。无论在上

                                                                  述何种环境下,接管划转的主体必需是依法可以持有本基金基金份额的投资人,

                                                                  或按法令礼貌或国度有权构造要求的方法执行。

                                                                  担任是指基金份额持有人衰亡,其持有的基金份额由其正当的担任人担任;

                                                                  捐赠指基金份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性子的基金会或社

                                                                  会集体;司法逼迫执行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有人持有

                                                                  的基金份额逼迫划转给其他天然人、法人或其他组织。治理非买卖营业过户必需提

                                                                  供基金挂号机构要求提供的相干资料,对付切合前提的非买卖营业过户申请按基金

                                                                  挂号机构的划定治理,并按基金挂号机构划定的尺度收费。

                                                                  十五、基金的转托管

                                                                  基金份额持有人可治理已持有基金份额在差异贩卖机构之间的转托管,基

                                                                  金贩卖机构可以凭证划定的尺度收取转托管费。

                                                                  十六、按期定额投资打算

                                                                  基金打点人可觉得投资人治理按期定额投资打算,详细法则由基金打点人

                                                                  在届时宣布通告或更新的招募声名书中确定。投资人在治理按期定额投资打算

                                                                  时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必需不低于基金打点人在相干通告

                                                                  或更新的招募声名书中所划定的按期定额投资打算最低申购金额。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  41

                                                                  十七、基金的冻结、解冻及质押和转让

                                                                  基金挂号机构只受理国度有权构造依法要求的基金份额的冻结与解冻,以

                                                                  及挂号机构承认、切正当令礼貌的其他环境下的冻结与解冻。基金份额被冻结

                                                                  的,被冻结部门份额如故参加收益分派,被冻结部门发生的权益一并冻结。法

                                                                  律礼貌还有划定的除外。

                                                                  基金打点人可以按照法令礼貌或禁锢机构的划定治理基金份额的质押或转

                                                                  让营业,并拟定响应的营业法则。

                                                                  十八、基金打点人可在不违背相干法令礼貌、差池基金份额持有人好处产

                                                                  生倒霉影响的条件下,按照详细环境对上述申购和赎回的布置举办增补和调解

                                                                  并提前通告。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  42

                                                                  第九部门、基金的投资

                                                                  一、投资方针

                                                                  通过优化的资产设置和机动运用多种投资计策,前瞻性掌握差异时期股票

                                                                  市场和债券市场的投资机遇,在严酷节制风险的条件下满意投资者实现成本增

                                                                  值的投资需求。

                                                                  二、投资范畴

                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市

                                                                  的股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会许诺上市的股票)、债券(国

                                                                  债、金融债、企颐魅债、公司债、次级债、可转换债券(含疏散买卖营业可转债)、可

                                                                  互换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募

                                                                  债及其他经中国证监会应承基金投资的债券)、权证、股指期货、国债期货、货

                                                                  币市场器材、同业存单、银行存款、资产支持证券以及法令礼貌或中国证监会

                                                                  应承基金投资的其他金融器材(但须切合中国证监会相干划定)。如法令礼貌或

                                                                  禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可以将

                                                                  其纳入投资范畴。

                                                                  基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;

                                                                  权证投资占基金资产净值的 0%-3%;每个买卖营业日日终,在扣除股指期货和国债

                                                                  期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,现金或到期日在一年以内的当局债券的投资

                                                                  比例不低于基金资产净值的 5%,个中,现金不包罗结算备付金、存出担保金、

                                                                  应收申购款等。

                                                                  三、投资计策

                                                                  (一)大类资产设置

                                                                  在大类资产设置中,本基金将首要思量:(1)宏观经济指标,包罗 GDP 增

                                                                  长率、家产增进值、PPI、CPI、市场利率变革、收支口数据变革等;(2)微观

                                                                  经济指标,包罗各行业首要企业的红利变革环境及红利预期等;(3)市场指标,

                                                                  包罗股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值程度及与海外市

                                                                  场的较量、市场资金的供求相关及其变革等;(4)政策身分,包罗财务政策、

                                                                  钱币政策、财富政策及其余与证券市场亲近相干的各类政策。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  43

                                                                  本基金将通过深入说明上述指标与身分,动态调解基金资产在股票、债券、

                                                                  钱币市场器材等种别资产间的分派比例,节制市场风险,进步设置服从。

                                                                  (二)股票投资计策

                                                                  在新股投资方面,本基金打点人将全面深入地掌握上市公司根基面,运用

                                                                  基金打点人的研究平台和股票估值系统,深入掘客新股内涵代价,团结市场估

                                                                  值程度和股市投资情形,充实思量中签率、锁按期等身分,有用辨认并防御风

                                                                  险,以获取较好收益。

                                                                  1. 行业设置计策

                                                                  本基金通过对国度宏观经济运行、财富布局调解、行业自身生命周期、对

                                                                  百姓经济成长孝顺水平以及行业技能创新等影响行业中恒久成长的根天性身分

                                                                  举办说明,对处于不变的中恒久成长趋势和预期进入不变的中恒久成长趋势的

                                                                  行业作为重点行业资产举办设置。存眷指标包罗:

                                                                  (1)财富政策变革:说明与各个细分规模相干的扶持或压抑政策,判定政

                                                                  策对行业远景的影响;

                                                                  (2)景气状况:判定各子规模的景气特性,选取阶段性景心胸较高的细分

                                                                  规模重点设置;

                                                                  (3)相对红利和估值程度:动态说明各细分规模的相对红利和估值程度,

                                                                  进步阶段性被市场低估的、红利预期较高子规模设置比例,低落阶段性被市场

                                                                  高估、红利预期较低的子行业设置比例;

                                                                  (4)二级资产市场环境:按照二级成本市场环境,在市场处于趋势性降落

                                                                  通道态势时,晋升方向防止性的子行业设置;在市场景心胸晋升或呈现明明反

                                                                  转、上升信号时,晋升偏周期性的子行业设置。

                                                                  2.个股设置计策

                                                                  在行业设置的基本上,通过定性说明和定量说明相团结的步伐,挑选具备

                                                                  较大投资代价的上市公司。

                                                                  (1)定性说明:本基金对上市公司的竞争上风举办定性评估。上市公司在

                                                                  行业中的相对竞争力是抉择投资代价的重要依据,首要包罗以下几个方面:

                                                                  A、市场上风,包罗上市公司的市园职位和市场份额;在细分市场是否占

                                                                  据领先位置;是否具有品牌招呼力或较高的行业知名度;在营销渠道及营销网

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  44

                                                                  络方面的上风等;

                                                                  B、资源和把持上风,包罗是否拥有奇异上风的物资或非物质资源,好比

                                                                  市场资源、专利技能等;

                                                                  C、产物上风,包罗是否拥有奇异的、难以仿照的产物;对产物的订价能

                                                                  力等;

                                                                  D、其他上风,譬喻是否受到中央或处所当局政策的扶持等身分。

                                                                  本基金还对上市公司策划状况和公司管理环境举办定性说明,首要考查上

                                                                  市公司是否有明晰、公道的成长计谋;是否拥有较为清楚的策划计策和策划模

                                                                  式;是否具有公道的管理布局,打点团队是否连合高效、履历富厚,是否具有

                                                                  进取精力等。

                                                                  (2)定量说明

                                                                  本基金将对反应上市公司质量和增添潜力的首要财政和估值指标举办定量

                                                                  说明。在对上市公司红利增添远景举办说明时,本基金将充实操作上市公司的

                                                                  财政数据,通过上市公司的生长手段指标举办量化筛选,首要包罗每股收益增

                                                                  长率、净资产增添率等。

                                                                  在上述研究基本上,本基金将通过定量与定性相团结的评估要领,对上市

                                                                  公司的增添远景举办说明,力图所选择的企业具备恒久竞争上风。

                                                                  3. 动态调解和组合优化计策

                                                                  本基金打点将按照经济成长状况、财富布局进级、技能成长状况及国度相

                                                                  关政策身分对设置的行业和上市公司进动作态调解。另外,基于基金组合中单

                                                                  个证券的预期收益及风险特征,对投资组合举办优化,在公道风险程度下追求

                                                                  基金收益最大化。

                                                                  (三)债券投资计策

                                                                  1、平凡债券投资计策

                                                                  本基金的债券投资采纳妥当的投资打点方法,得到与风险相匹配的投资收

                                                                  益,以实此刻必然水平上规避股票市场的体系性风险和担保基金资产的活动性。

                                                                  本基金通过说明将来市场利率趋势及市场名誉情形变革偏向,综合思量不

                                                                  同券种收益率程度、名誉风险、活动性等身分,结构债券投资组合。在现实的

                                                                  投资运作中,本基金将运用久期节制计策、收益率曲线计策计策、种别选择策

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  45

                                                                  略、个券选择计策等多种计策,获取债券市场的恒久不变收益。

                                                                  2、中小企业私募债投资计策

                                                                  本基金将在严酷节制名誉风险的基本上,通过精密的投资决定流程、投资

                                                                  授权审批机制、齐集买卖营业制度等保障盛大投资于中小企业私募债券,并通过组

                                                                  合打点、分手化投资、公道审慎地评估、猜测和节制相干风险,实现投资收益

                                                                  的最大化。本基金依赖内部名誉评级辖档同续跟踪研究发借主体的策划状况、

                                                                  财政指标等环境,对其名誉风险举办评估并作出实时回响。内部名誉评级以深

                                                                  入的企业根基面说明为基本,团结定性和定量要领,注重对企业将来偿债手段

                                                                  的说明评估对中小企业私募债券举办分类,以便精确地评估中小企业私募债券

                                                                  的名誉风险水平,并实时跟踪其名誉风险的变革。

                                                                  (四)股指期货投资计策

                                                                  本基金将以投资组合的避险保值和有用打点为方针,在风险可控的条件下,

                                                                  本着审慎原则,恰当参加股指期货的投资。操作股指期货活动性好,买卖营业本钱

                                                                  低等特点,在市场向下发动净值走低时,通过股指期货快速低落投资组合的仓

                                                                  位,从而调解投资组合的风险袒露,停止市场的体系性风险,改进组合的风险

                                                                  收益特征;并在市场快速向上基金难以实时进步仓位时,通过股指期货快速提

                                                                  高投资组合的仓位,从而进步基金资产收益。

                                                                  (五)国债期货投资计策

                                                                  本基金在举办国债期货投资时,将按照风险打点原则,以套期保值为首要

                                                                  目标,回收活动性好、买卖营业活泼的期货合约,通过对债券买卖营业市场和期货市场

                                                                  运行趋势的研究,团结国债期货的订价模子寻求其公道的估值程度,与现货资

                                                                  产举办匹配,通过多头或空头套期保值等计策举办套期保值操纵。基金打点人

                                                                  将充实思量国债期货的收益性、活动性及风险性特性,运用国债期货对冲体系

                                                                  风险、对冲非凡环境下的活动性风险,如大额申购赎回等;操作金融衍生品的

                                                                  杠杆浸染,以到达低落投资组合的整体风险的目标。

                                                                  (六)权证投资计策

                                                                  本基金的权证投资是以权证的市场代价说明为基本,配以权证订价模子寻

                                                                  求其公道估值程度,以主动式的科学投资打点为本领,充实思量权证资产的收

                                                                  益性、活动性及风险性特性,通过资产设置、品种与类属选择,追求基金资产

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  46

                                                                  不变的当期收益。

                                                                  (七)资产支持证券投资计策

                                                                  本基金投资资产支持证券将综合运用久期打点、收益率曲线、个券选择和

                                                                  掌握市场买卖营业机遇等起劲计策,在严酷遵遵法令礼貌和基金条约基本上,通过

                                                                  名誉研究和活动性打点,选择经风险调解后相对代价较高的品种举办投资,以

                                                                  期得到恒久不变收益。

                                                                  四、投资限定

                                                                  1、组合限定

                                                                  基金的投资组合应遵循以下限定:

                                                                  (1)股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;

                                                                  (2) 每个买卖营业日日终,在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的买卖营业担保

                                                                  金后,现金或到期日在一年以内的当局债券的投资比例不低于基金资产净值的

                                                                  5%,个中,现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等;

                                                                  (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;

                                                                  (4)本基金打点人打点的所有基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证

                                                                  券的 10%;

                                                                  (5)本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;

                                                                  (6)本基金打点人打点的所有基金持有的统一权证,不得高出该权证的

                                                                  10%;

                                                                  (7)本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资

                                                                  产净值的 0.5%;

                                                                  (8)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出

                                                                  基金资产净值的 10%;

                                                                  (9)本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的

                                                                  20%;

                                                                  (10)本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得超

                                                                  过该资产支持证券局限的 10%;

                                                                  (11)本基金打点人打点的所有基金投资于统一原始权益人的种种资产支

                                                                  持证券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的 10%;

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  47

                                                                  (12)本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

                                                                  基金持有资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在

                                                                  评级陈诉宣布之日起 3 个月内予以所有卖出;

                                                                  (13)基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的

                                                                  总资产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

                                                                  (14)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出

                                                                  基金资产净值的 40%,债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

                                                                  (15)本基金参加国债期货、股指期货买卖营业,该当遵守下列要求:

                                                                  1)本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入股指期货合约代价,不得高出基

                                                                  金资产净值的10%;

                                                                  2)本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约代价与

                                                                  有价证券市值之和,不得高出基金资产净值的95%;个中,有价证券指股票、债

                                                                  券(不含到期日在一年以内的当局债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融

                                                                  资产(不含质押式回购)等;

                                                                  3)本基金在任何买卖营业日日终,持有的卖出股指期货合约代价不得高出基金

                                                                  持有的股票总市值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约

                                                                  代价,合计(轧差计较)该当切合基金条约关于股票投资比例的有关约定;本基

                                                                  金在任何买卖营业日内买卖营业(不包罗平仓)的股指期货合约的成交金额不得高出上一

                                                                  买卖营业日基金资产净值的20%;

                                                                  4)本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入国债期货合约代价不得高出基金

                                                                  资产净值的15%;在任何买卖营业日日终,持有的卖出国债期货合约代价不得高出基

                                                                  金持有的债券总市值的30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政

                                                                  府债券)市值和买入、卖出国债期货合约代价,合计(轧差计较)该当切合基金

                                                                  条约关于债券投资比例的有关约定;在任何买卖营业日买卖营业(不包罗平仓)的国债期

                                                                  货合约的成交金额不得高出上生平意营业日基金资产净值的 30%;

                                                                  (16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得高出本基金资产净值

                                                                  的 10%;

                                                                  (17)本基金总资产不得高出基金净资产的百分之一百四十;

                                                                  (18)本基金打点人打点的所有开放式基金持有一家上市公司刊行的可流

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  48

                                                                  通股票,不得高出该上市公司可畅通股票的 15%;本基金打点人打点的所有投

                                                                  资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得高出该上市公司可畅通股票

                                                                  的 30%;

                                                                  (19)本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出基金资产净

                                                                  值的 15%。因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金局限变换等基金打点人

                                                                  之外的身分致使基金不切合本款划定比例限定的,基金打点人不得主动新增流

                                                                  动性受限资产的投资;

                                                                  (20)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖营业

                                                                  敌手开展逆回购买卖营业的,可接管质押品的天资要求该当与基金条约约定的投资

                                                                  范畴保持同等;

                                                                  (21)法令礼貌及中国证监会划定的其他投资限定。

                                                                  除上述第 (2)、(12)、(19)、(20) 项外, 因证券市场颠簸、 期货市场颠簸、

                                                                  证券刊行人归并、基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基金投资比例不

                                                                  切合上述划定投资比例的,基金打点人该当在 10 个买卖营业日内举办调解。 法令法

                                                                  规或中国证监会还有规按时,从其划定。

                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符

                                                                  合基金条约的有关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴、投资计策该当符

                                                                  合基金条约的约定。基金托管人对基金的投资的监视与搜查自基金条约见效之

                                                                  日起开始。

                                                                  假如法令礼貌对上述投资比例限定举办改观的,以改观后的划定为准。法

                                                                  律礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资不再受相干

                                                                  限定,但须提前通告。在推行相干措施后,如本基金增进投资品种,投资限定

                                                                  以法令礼貌和中国证监会的划定为准。

                                                                  2、榨取举动

                                                                  为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:

                                                                  (1)承销证券;

                                                                  (2)违背划定向他人贷款可能提供包管;

                                                                  (3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                  (4)交易其他基金份额,可是国务院证券监视打点机构还有划定的除外;

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  49

                                                                  (5)向其基金打点人、基金托管人出资;

                                                                  (6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                  (7)法令、行政礼貌和由中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消上述榨取性划定,如合用于本基金,则本基金投

                                                                  资不再受相干限定。

                                                                  3、运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实节制人

                                                                  可能与其有重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券,可能从

                                                                  事其他重大关联买卖营业的,该当切合基金的投资方针和投资计策,遵循持有人利

                                                                  益优先原则,防御好处斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机制,凭证市场公

                                                                  平公道价值执行。相干买卖营业必需事先获得基金托管人的赞成,并按法令礼貌予

                                                                  以披露。重大关联买卖营业应提交基金打点人董事会审议,并颠末三分之二以上的

                                                                  独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联买卖营业事项举办检察。

                                                                  五、业绩较量基准

                                                                  本基金业绩较量基准: 50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证综合债指数收

                                                                  益率

                                                                  沪深 300 指数是由中证指数有限公司体例,从上海和深圳证券市场中选取

                                                                  300 只 A 股作为样本的综合性指数;样本选择尺度为局限大、活动性好的股票,

                                                                  今朝沪深 300 指数样本包围了沪深市场六成阁下的市值,具有精采的市场代表

                                                                  性。中证综合债券指数由中证指数有限公司体例,是综合反应银行间和买卖营业所

                                                                  市场国债、金融债、企颐魅债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样

                                                                  是在中证全债指数样本的基本上,增进了央行单据、短期融资券以及一年期以

                                                                  下的国债、金融债和企颐魅债,以更全面地反应我国债券市场的整体价值变换趋

                                                                  势,为债券投资者提供更合适的市场基准。本基金是殽杂型基金,基金在运作

                                                                  进程中将维持 0%-95%的股票投资,别的资产首要投资于债券、钱币市场器材、

                                                                  资产支持证券等牢靠收益类金融器材。因此,“50%*沪深 300 指数收益率+50%*

                                                                  中证综合债指数收益率”是得当权衡本基金投资业绩的较量基准。

                                                                  假云云后法令礼貌产生变革,可能有更势力巨子的、更能为市场广泛接管的业

                                                                  绩较量基准推出,可能是市场上呈现越发适实用于本基金的业绩基准的指数时,

                                                                  本基金经基金打点人和基金托管人协商同等,可以在报中国证监会存案后改观

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  50

                                                                  业绩较量基准并实时通告。假如本基金业绩较量基准所参照的指数在将来不再

                                                                  宣布时,基金打点人可以依据维护基金份额持有人正当权益的原则,经基金托

                                                                  管人赞成并按禁锢部分要求推行恰当措施后,选取相似的或可更换的指数作为

                                                                  业绩较量基准的参照指数。

                                                                  六、风险收益特性

                                                                  本基金为殽杂型基金,具有较高风险、较高预期收益的特性,其风险和预

                                                                  期收益低于股票型基金、高于债券型基金和钱币市场基金。

                                                                  七、基金打点人代表基金利用相干权力的处理赏罚原则及要领

                                                                  1、基金打点人凭证国度有关划定代表基金独立利用相干权力,掩护基金份

                                                                  额持有人的好处;

                                                                  2、不钻营对上市公司的控股,不参加合投资上市公司的策划打点;

                                                                  3、有利于基金工业的安详与增值;

                                                                  4、不通过关联买卖营业为自身、雇员、授权署理人或任何存在好坏相关的第三

                                                                  人牟取任何不妥好处。

                                                                  八、基金投资组合陈诉

                                                                  本基金打点人的董事会及董事担保所载资料不存在卖弄记实、误导性告诉

                                                                  或重大漏掉,并对其内容的真实性、精确性和完备性包袱个体及连带责任。

                                                                  本基金的托管人——中国安全银行股份有限公司按照基金条约划定复核了

                                                                  本陈诉中的财政指标、净值示意和投资组合陈诉等内容,担保复核内容不存在

                                                                  卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉。

                                                                  本投资组合陈诉所载数据取自《长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金

                                                                  2017 年第 4 季度陈诉》,陈诉截至日:2017 年 12 月 31 日。本陈诉中所列财政

                                                                  数据未经审计。

                                                                  1、陈诉期末基金资产组合环境

                                                                  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

                                                                  1 权益投资 125,179,822.82 61.94

                                                                  个中:股票 125,179,822.82 61.94

                                                                  2 基金投资 - -3 牢靠收益投资 73,551,200.30 36.39

                                                                  个中:债券 73,551,200.30 36.39

                                                                  资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  51

                                                                  5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 1,200,000.00 0.59

                                                                  个中:买断式回购的买入返售

                                                                  金融资产

                                                                  - -7 银行存款和结算备付金合计 1,049,991.70 0.52

                                                                  8 其他资产 1,111,573.52 0.55

                                                                  9 合计 202,092,588.34 100.00

                                                                  2、陈诉期末按行业分类的股票投资组合

                                                                  (1)陈诉期末指数投资按行业分类的股票投资组合

                                                                  行业种别 公允代价(元)

                                                                  占基金资产净值比例

                                                                  (%)

                                                                  A 农、林、牧、渔业 1,487,793.27 0.74

                                                                  B 采矿业 4,837,740.00 2.40

                                                                  C 制造业 52,349,409.93 25.97

                                                                  D

                                                                  电力、热力、燃气及水出产和

                                                                  供给业

                                                                  13,568,800.44 6.73

                                                                  E 构筑业 3,914,460.00 1.94

                                                                  F 批发和零售业 2,462,239.60 1.22

                                                                  G 交通运输、仓储和邮政业 10,799,266.94 5.36

                                                                  H 住宿和餐饮业 - -I

                                                                  信息传输、软件和信息技能服

                                                                  务业

                                                                  2,250,223.00 1.12

                                                                  J 金融业 20,920,906.18 10.38

                                                                  K 房地财富 10,190,152.34 5.05

                                                                  L 租赁和商务处奇迹 - -M 科学研究和技能处奇迹 - -N 水利、情形和民众办法打点业 1,238,752.20 0.61

                                                                  O 住民处事、补缀和其他处奇迹 - -P 教诲 - -Q 卫生和社会事变 - -R 文化、体育和娱乐业 1,160,078.92 0.58

                                                                  S 综合 - -合计 125,179,822.82 62.10

                                                                  (2)陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

                                                                  本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。

                                                                  3、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明

                                                                  序号 股票代码 股票名称 数目(股) 公允代价(元) 占基金资产净值比例(%)

                                                                  1 002202 金风科技 101,400 1,911,390.00 0.95

                                                                  2 002450 康得新 85,700 1,902,540.00 0.94

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  52

                                                                  3 600048 保利地产 131,876 1,866,045.40 0.93

                                                                  4 601877 正泰电器 68,400 1,788,660.00 0.89

                                                                  5 000671 阳 光 城 220,000 1,731,400.00 0.86

                                                                  6 600522 中天科技 118,500 1,651,890.00 0.82

                                                                  7 000513 丽珠团体 24,300 1,614,735.00 0.80

                                                                  8 002594 比亚迪 24,800 1,613,240.00 0.80

                                                                  9 600208 新湖中宝 307,500 1,605,150.00 0.80

                                                                  10 601766 中国中车 132,200 1,600,942.00 0.79

                                                                  4、陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                  债券品种 公允代价(元) 占基金资产净值比例(%)

                                                                  1 国度债券 14,863,500.00 7.37

                                                                  2 央行单据 - -3 金融债券 - -个中:政策性金融债 - -4 企颐魅债券 - -5 企业短期融资券 - -6 中期单据 - -7 可转债(可互换债) 107,700.30 0.05

                                                                  8 同业存单 58,580,000.00 29.06

                                                                  9 其他 - -10 合计 73,551,200.30 36.48

                                                                  5、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明

                                                                  序号 债券代码 债券名称 数目(张) 公允代价(元)

                                                                  占基金资产净

                                                                  值比例(%)

                                                                  1 111705103 17 建树银行 CD103 400,000 39,056,000.00 19.37

                                                                  2 111717239 17 光大银行 CD239 200,000 19,524,000.00 9.68

                                                                  3 179950 17 贴现国债 50 150,000 14,863,500.00 7.37

                                                                  4 132012 17 巨化 EB 1,130 107,700.30 0.05

                                                                  注:本基金本陈诉期末仅持有上述四只债券。

                                                                  6、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证

                                                                  券投资明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

                                                                  7、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资

                                                                  明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有贵金属。

                                                                  8、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  53

                                                                  本基金本陈诉期末未持有权证。

                                                                  9、陈诉期末本基金投资的股指期货买卖营业环境声名

                                                                  (1)陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

                                                                  本基金本陈诉期末无股指期货投资。

                                                                  (2)本基金投资股指期货的投资政策

                                                                  本基金本陈诉期内未投资股指期货。

                                                                  10、陈诉期末本基金投资的国债期货买卖营业环境声名

                                                                  (1)本期国债期货投资政策

                                                                  本基金本陈诉期内未投资国债期货。

                                                                  (2)陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

                                                                  本基金本陈诉期末无国债期货投资。

                                                                  (3)本期国债期货投资评价

                                                                  本基金本陈诉期内未投资国债期货。

                                                                  11、投资组合陈诉附注

                                                                  (1)声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否呈现被禁锢部分立

                                                                  案观测,或在陈诉体例日前一年内受到果真非难、赏罚的气象。

                                                                  陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体无被禁锢部分备案观测,无在

                                                                  陈诉体例日前一年内受到果真非难、赏罚。

                                                                  (2)声明基金投资的前十名股票是否超出基金条约划定的备选股票库

                                                                  基金投资的前十名股票,均为基金条约划定备选股票库之内的股票。

                                                                  (3)其他资产组成

                                                                  序号 名称 金额(元)

                                                                  1 存出担保金 59,405.77

                                                                  2 应收证券清理款 266,625.40

                                                                  3 应收股利 -4 应收利钱 785,542.35

                                                                  5 应收申购款 -6 其他应收款 -7 待摊用度 -8 其他 -9 合计 1,111,573.52

                                                                  (4)陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  54

                                                                  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券(可互换债券)。

                                                                  (5)陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名

                                                                  本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限环境。

                                                                  (6)投资组合陈诉附注的其他笔墨描写部门

                                                                  因为四舍五入的缘故起因,分项之和与合计项之间也许存在尾差。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  55

                                                                  第十部门、基金的业绩

                                                                  长盛盛瑞殽杂 A

                                                                  项目

                                                                  基金份额

                                                                  净值增添率

                                                                  同期业绩较量

                                                                  基准收益率

                                                                  超额

                                                                  收益率

                                                                  2017 年 2 月 27 日(基金条约见效日)至 2017

                                                                  年 12 月 31 日

                                                                  5.73% 8.13% -2.40%

                                                                  长盛盛瑞殽杂 C

                                                                  项目

                                                                  基金份额

                                                                  净值增添率

                                                                  同期业绩较量

                                                                  基准收益率

                                                                  超额

                                                                  收益率

                                                                  2017 年 2 月 27 日(基金条约见效日)至 2017

                                                                  年 12 月 31 日

                                                                  5.57% 8.13% -2.56%

                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金资

                                                                  产,但不担保基金必然获利,也不担保最低收益。基金的过往业绩并不代表未

                                                                  来示意。投资有风险,投资者在做出投资决定之前应细心阅读本基金的招募说

                                                                  明书。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  56

                                                                  第十一部门、基金的工业

                                                                  一、基金资产总值

                                                                  基金资产总值是指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收款

                                                                  项及其他资产的代价总和。

                                                                  二、基金资产净值

                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。

                                                                  三、基金工业的账户

                                                                  基金托管人按摄影关法令礼貌、类型性文件为本基金开立资金账户、证券

                                                                  账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管

                                                                  理人、基金托管人、基金贩卖机构和基金挂号机构自有的工颐魅账户以及其他基

                                                                  金工颐魅账户相独立。

                                                                  四、基金工业的保管和处分

                                                                  本基金工业独立于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的固有工业,

                                                                  并由基金托管人保管。基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构不得将基金财

                                                                  产归入其固有资产。基金打点人、基金托管人因基金工业的打点、运用可能其

                                                                  他气象而取得的工业和收益,归入基金工业。基金打点人、基金托管人、基金

                                                                  挂号机构和基金贩卖机构以其自有的工业包袱其自身的法令责任,其债权人不

                                                                  得对本基金工业利用哀求冻结、扣押或其他权力。除依法令礼貌和《基金条约》

                                                                  的划定处额外,基金工业不得被处分。

                                                                  基金打点人、基金托管人因依法驱逐、被依法取消可能被依法宣告休业等

                                                                  缘故起因举办清理的,基金工业不属于其清理工业。基金打点人打点运作基金工业

                                                                  所发生的债权,不得与其固有资产发生的债务彼此抵销;基金打点人打点运作

                                                                  差异基金的基金工业所发生的债权债务不得彼此抵销。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  57

                                                                  第十二部门、基金资产的估值

                                                                  一、估值日

                                                                  本基金的估值日为本基金相干的证券买卖营业场合的买卖营业日以及国度法令礼貌

                                                                  划定必要对外披露基金净值的非买卖营业日。

                                                                  二、估值工具

                                                                  基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货、国债期货和银行存款本息、

                                                                  应收金钱、其余投资等资产及欠债。

                                                                  三、估值原则

                                                                  对付存在活泼市场的环境下,应以活泼市场上未经调解的报价作为计量日

                                                                  的公允代价;对付活泼市场报价未能代表计量日公允代价的环境下,应对市场

                                                                  报价举办调解以确定计量日的公允代价;对付不存在市场勾当或市场勾当很少

                                                                  的环境下,则应回收估值技能确定其公允代价。

                                                                  四、估值要领

                                                                  1、证券买卖营业所上市的有价证券的估值

                                                                  (1)买卖营业所上市的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券交

                                                                  易所挂牌的时价(收盘价)估值;估值日无买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形

                                                                  未产生重大变革或证券刊行机构未产生影响证券价值的重大变乱的,以最近交

                                                                  易日的时价(收盘价)估值;如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革或证券

                                                                  刊行机构产生影响证券价值的重大变乱的,可参考相同投资品种的现行时价及

                                                                  重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                  (2)买卖营业所上市买卖营业或挂牌转让的不含权和含权牢靠收益品种,回收估值

                                                                  技能确定公允代价;

                                                                  (3)买卖营业所上市的资产支持证券和中小企业私募债,回收估值技能确定公

                                                                  允代价,在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值;

                                                                  (4)买卖营业所上市买卖营业的可转换债券,按估值日收盘全价减去债券收盘价中

                                                                  所含的债券应计利钱获得的净价举办估值;估值日没有买卖营业的,且最近买卖营业日

                                                                  后经济情形未产生重大变革,按最近买卖营业日债券收盘价减去债券收盘价中所含

                                                                  的债券应收利钱获得的净价举办估值。如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  58

                                                                  化的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,

                                                                  确定公允价值。

                                                                  2、处于未上市时代的有价证券应区分如下环境处理赏罚:

                                                                  (1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖营业所挂牌

                                                                  的统一股票的估值要领估值;

                                                                  (2)初次果真刊行未上市的股票、债券和权证,回收估值技能确定公允价

                                                                  值,在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值;

                                                                  (3) 对在买卖营业所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活泼市场的

                                                                  环境下,应以活泼市场上未经调解的报价作为计量日的公允代价举办估值;对

                                                                  于活泼市场报价未能代表计量日公允代价的环境下,按本钱应对市场报价举办

                                                                  调解,确认计量日的公允代价;对付不存在市场勾当或市场勾当很少的环境下,

                                                                  则回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境下,

                                                                  按本钱估值。

                                                                  (4)初次果真刊行有明晰锁按期的股票,统一股票在买卖营业所上市后,按交

                                                                  易所上市的统一股票的估值要领估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票,按监

                                                                  管机构或行业协会有关划定确定公允代价。

                                                                  3、 世界银行间债券市场买卖营业的债券、资产支持证券等牢靠收益品种,回收

                                                                  估值技能确定公允代价。

                                                                  4、 统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离估

                                                                  值。

                                                                  5、本基金投资股指期货、国债期货合约,一样平常以估值当日结算价举办估值,

                                                                  估值当日无结算价的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革的,回收最近

                                                                  买卖营业日结算价估值。

                                                                  6、 本基金可以回收第三方估值机构凭证上述公允代价确定原则提供的估值

                                                                  价值数据。

                                                                  7、 若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的,基

                                                                  金打点人可按照详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估

                                                                  值。

                                                                  8、相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  59

                                                                  按国度最新划定估值。

                                                                  如基金打点人或基金托管人发明基金估值违背基金条约订明的估值要领、

                                                                  措施及相干法令礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即

                                                                  关照对方,配合查明缘故起因,两边协商办理。

                                                                  按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点

                                                                  人包袱。本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有关

                                                                  的管帐题目,如经相干各方在划一基本上充实接头后,仍无法告竣同等的意见,

                                                                  凭证基金打点人对基金资产净值的计较功效对外予以发布。

                                                                  五、估值措施

                                                                  1、因为基金用度的差异,本基金种种基金份额将别离计较基金份额净值。

                                                                  该类基金份额的基金份额净值是凭证每个事变日闭市后,该类基金份额的基金

                                                                  资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较,准确到 0.0001 元,小数点后

                                                                  第 5 位四舍五入。国度还有划定的,从其划定。

                                                                  每个事变日计较种种基金份额的基金资产净值及基金份额净值,并按划定

                                                                  通告。

                                                                  2、基金打点人应每个事变日对基金资产估值。但基金打点人按照法令礼貌

                                                                  或基金条约的划定停息估值时除外。基金打点人每个事变日对基金资产估值后,

                                                                  将基金份额净值功效发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点

                                                                  人对外发布。

                                                                  六、估值错误的处理赏罚

                                                                  基金打点人和基金托管人将采纳须要、恰当、公道的法子确保基金资产估

                                                                  值的精确性、实时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)产生估值

                                                                  错误时,视为基金份额净值错误。

                                                                  基金条约的当事人应凭证以下约定处理赏罚:

                                                                  1、估值错误范例

                                                                  本基金运作进程中,假如因为基金打点人或基金托管人、或挂号机构、或

                                                                  贩卖机构、或投资人自身的过失造成估值错误,导致其他当事人蒙受丧失的,

                                                                  过失的责任人该当对因为该估值错误蒙受丧失当事人(“受损方”)的直接丧失按

                                                                  下述“估值错误处理赏罚原则”给以抵偿,包袱抵偿责任。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  60

                                                                  上述估值错误的首要范例包罗但不限于:资料申报过错、数据传输过错、

                                                                  数据计较过错、体系妨碍过错、下达指令过错等。

                                                                  2、估值错误处理赏罚原则

                                                                  (1)估值错误已产生,但尚未给当事人造成丧失时,估值错误责任方应及

                                                                  时和谐各方,实时举办矫正,因矫正估值错误产生的用度由估值错误责任方承

                                                                  担;因为估值错误责任方未实时矫正已发生的估值错误,给当事人造成丧失的,

                                                                  由估值错误责任方对直接丧失包袱抵偿责任;若估值错误责任方已经起劲和谐,

                                                                  而且有帮忙任务的当事人有足够的时刻举办矫正而未矫正,则其该当包袱响应

                                                                  抵偿责任。估值错误责任方应对矫正的环境向有关当事人举办确认,确保估值

                                                                  错误已获得矫正。

                                                                  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接丧失认真,差池间接丧失认真,

                                                                  而且仅对估值错误的有关直接当事人认真,差池第三方认真。

                                                                  (3)因估值错误而得到不妥得利的当事人负有实时返还不妥得利的任务。

                                                                  但估值错误责任方仍应对估值错误认真。假如因为得到不妥得利的当事人不返

                                                                  还或不所有返还不妥得利造成其他当事人的好处丧失(“受损方”),则估值错误责

                                                                  任方应抵偿受损方的丧失,并在其付出的抵偿金额的范畴内对得到不妥得利的

                                                                  当事人享有要求交付不妥得利的权力;假如得到不妥得利的当事人已经将此部

                                                                  分不妥得利返还给受损方,则受损方该当将其已经得到的抵偿额加上已经得到

                                                                  的不妥得利返还的总和高出着实际丧失的差额部门付出给估值错误责任方。

                                                                  (4)估值错误调解回收只管规复至假设未产生估值错误的正确气象的方

                                                                  式。

                                                                  3、估值错误处理赏罚措施

                                                                  估值错误被发明后,有关的当事人该当实时举办处理赏罚,处理赏罚的措施如下:

                                                                  (1)查明估值错误产生的缘故起因,列明全部的当事人,并按照估值错误产生

                                                                  的缘故起因确定估值错误的责任方;

                                                                  (2)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领对因估值错误造成的丧失

                                                                  举办评估;

                                                                  (3)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领由估值错误的责任方举办

                                                                  矫正和抵偿丧失;

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  61

                                                                  (4)按照估值错误处理赏罚的要领,必要修改基金挂号机构买卖营业数据的,由基

                                                                  金挂号机构举办矫正,并就估值错误的矫正向有关当事人举办确认。

                                                                  4、基金份额净值估值错误处理赏罚的要领如下:

                                                                  (1)基金份额净值计较呈现错误时,基金打点人该当当即予以更正,传递

                                                                  基金托管人,并采纳公道的法子防备丧失进一步扩大。

                                                                  (2)错误毛病到达基金份额净值的 0.25%时,基金打点人该当传递基金托

                                                                  管人并报中国证监会存案;错误毛病到达基金份额净值的 0.5%时,基金打点人

                                                                  该当通告。

                                                                  (3)前述内容如法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定处理赏罚。

                                                                  七、停息估值的气象

                                                                  1、基金投资所涉及的证券期货买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息营

                                                                  业时;

                                                                  2、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时;

                                                                  3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价

                                                                  格且回收估值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商

                                                                  确认后,基金打点人该当停息估值;

                                                                  4、中国证监会和基金条约认定的其余气象。

                                                                  八、基金净值简直认

                                                                  用于基金信息披露的种种基金份额的基金资产净值和基金份额净值由基金

                                                                  打点人认真计较,基金托管人认真举办复核。基金打点人应于每个开放日买卖营业

                                                                  竣事后计较当日种种基金份额的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托

                                                                  管人。基金托管人对净值计较功效复核确认后发送给基金打点人,由基金打点

                                                                  人对基金净值予以发布。

                                                                  九、非凡环境的处理赏罚

                                                                  1、 基金打点人或基金托管人按估值要领的第 7 项举办估值时,所造成的误

                                                                  差不作为基金资产估值错误处理赏罚。

                                                                  2、因为证券、期货买卖营业场合及其挂号结算公司发送的数据错误,或因为其

                                                                  他不行抗力缘故起因,基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、恰当、公道的

                                                                  法子举办搜查,可是未能发明该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  62

                                                                  打点人和基金托管人免去抵偿责任。但基金打点人和基金托管人该当起劲采纳

                                                                  须要的法子减轻或消除由此造成的影响。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  63

                                                                  第十三部门、基金的收益与分派

                                                                  一、基金利润的组成

                                                                  基金利润指基金利钱收入、投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除

                                                                  相干用度后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允代价变换收益后的余

                                                                  额。

                                                                  二、基金可供分派利润

                                                                  基金可供分派利润指制止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润

                                                                  中已实现收益的孰低数。

                                                                  三、基金收益分派原则

                                                                  1、在切合有关基金分红前提的条件下,本基金每年收益分派次数最多为

                                                                  12 次,每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%,若《基金条约》

                                                                  见效不满 3 个月可不举办收益分派;

                                                                  2、本基金收益分派方法分两种:现金分红与盈利再投资,投资者可选择

                                                                  现金盈利或将现金盈利按除权日经除权后的该类基金份额净值自动转为基金份

                                                                  额举办再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分派方法是现金分红;

                                                                  3、基金收益分派后任一类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分派

                                                                  基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不能低

                                                                  于面值。

                                                                  4、因为基金用度的差异,本基金种种基金份额在可供分派利润上有所不

                                                                  同;本基金统一类此外每份基金份额享有同中分派权;

                                                                  5、投资者的现金盈利保存到小数点后第 2 位,由此偏差发生的收益或损

                                                                  失由基金资产包袱;

                                                                  6、法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。

                                                                  在对基金份额持有人好处无实质倒霉影响的条件下,基金打点人可对基金

                                                                  收益分派原则举办调解,不需召开基金份额持有人大会。

                                                                  四、收益分派方案

                                                                  基金收益分派方案中应载明截至收益分派基准日的可供分派利润、基金收

                                                                  益分派工具、分派时刻、分派数额及比例、分派方法等内容。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  64

                                                                  五、收益分派方案简直定、通告与实验

                                                                  本基金收益分派方案由基金打点人制定,并由基金托管人复核,在 2 个工

                                                                  作日内涵指定前言通告并报中国证监会存案。

                                                                  基金盈利发放白天隔收益分派基准日(即可供分派利润计较截至日)的时

                                                                  间不得高出 15 个事变日。

                                                                  六、基金收益分派中产生的用度

                                                                  基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行包袱。当

                                                                  投资者的现金盈利小于必然金额,不敷于付出银行转账或其他手续用度时,基

                                                                  金挂号机构可将基金份额持有人的现金盈利自动转为基金份额。盈利再投资的

                                                                  计较要领,依照本基金收益分派原则中有关划定执行。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  65

                                                                  第十四部门、基金的用度与税收

                                                                  一、基金用度的种类

                                                                  1、基金打点人的打点费;

                                                                  2、基金托管人的托管费;

                                                                  3、基金贩卖处事费;

                                                                  4、《基金条约》见效后与基金相干的信息披露用度;

                                                                  5、《基金条约》见效后与基金相干的管帐师费、状师费、诉讼费和仲裁费

                                                                  用;

                                                                  6、基金份额持有人大会用度;

                                                                  7、基金的证券、期货买卖营业或结算用度;

                                                                  8、基金的银行汇划用度;

                                                                  9、证券账户开户用度、银行账户维护用度;

                                                                  10、凭证国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其

                                                                  他用度。

                                                                  二、基金用度计概要领、计提尺度和付出方法

                                                                  1、基金打点人的打点费

                                                                  本基金的打点费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。打点费的计

                                                                  算要领如下:

                                                                  H=E× 0.60%÷ 昔时天数

                                                                  H 为逐日应计提的基金打点费

                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                  基金打点费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出。经基金打点人与

                                                                  基金托管人查对同等后,由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划款指令,

                                                                  基金托管人复核后于次月前 5 个事变日内从基金工业中一次性付出给基金打点

                                                                  人。若遇法定节沐日、公休假或不行抗力等,付出日期顺延。

                                                                  2、基金托管人的托管费

                                                                  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的

                                                                  计较要领如下:

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  66

                                                                  H=E× 0.10%÷ 昔时天数

                                                                  H 为逐日应计提的基金托管费

                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                  基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出。经基金打点人与

                                                                  基金托管人查对同等后, 由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划款指令,

                                                                  基金托管人复核后于次月前 5 个事变日内从基金工业中一次性支取。若遇法定

                                                                  节沐日、公休日或不行抗力等,付出日期顺延。

                                                                  3、C 类份额的基金贩卖处事费

                                                                  本基金 A 类基金份额不收取贩卖处事费,C 类基金份额的贩卖处事费年

                                                                  费率为 0.20%。本基金贩卖处事费将专门用于本基金的贩卖与基金份额持有人

                                                                  处事,基金打点人将在基金年度陈诉中对该项用度的列支环境作专项声名。销

                                                                  售处事费计提的计较公式如下:

                                                                  H=E×0.20%÷昔时天数

                                                                  H 为 C 类基金份额逐日应计提的贩卖处事费

                                                                  E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

                                                                  基金贩卖处事费逐日计提,每日累计至每月月末,按月付出。经基金打点

                                                                  人与基金托管人查对同等后,由基金托管人于次月前 5 个事变日内从基金工业

                                                                  中一次性付出给挂号机构,由挂号机构代付给贩卖机构。若遇法定节沐日、休

                                                                  息日或不行抗力等,付出日期顺延。

                                                                  上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”,按照有关礼貌及响应协议

                                                                  划定,按用度现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。

                                                                  三、不列入基金用度的项目

                                                                  下列用度不列入基金用度:

                                                                  1、基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或

                                                                  基金工业的丧失;

                                                                  2、基金打点人和基金托管人处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度;

                                                                  3、《基金条约》见效前的相干用度;

                                                                  4、其他按摄影关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项

                                                                  目。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  67

                                                                  四、基金税收

                                                                  本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税任务按国度税收法令、礼貌

                                                                  执行。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  68

                                                                  第十五部门、基金的管帐与审计

                                                                  一、基金管帐政策

                                                                  1、基金打点工钱本基金的基金管帐责任方;

                                                                  2、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金初次召募的

                                                                  管帐年度按如下原则:假如《基金条约》见效少于 2 个月,可以并入下一个会

                                                                  计年度;

                                                                  3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单元;

                                                                  4、管帐制度执行国度有关管帐制度;

                                                                  5、本基金独立建账、独立核算;

                                                                  6、基金打点人及基金托管人各自保存完备的管帐账目、凭据并举办一般的

                                                                  管帐核算,凭证有关划定体例基金管帐报表;

                                                                  7、基金托管人每月与基金打点人就基金的管帐核算、报表体例等举办查对

                                                                  并以书面方法确认。

                                                                  二、基金的年度审计

                                                                  1、基金打点人礼聘与基金打点人、基金托管人彼此独立的具有证券从业资

                                                                  格的管帐师事宜所及其注册管帐师对本基金的年度财政报表举办审计。

                                                                  2、管帐师事宜所改换包办注册管帐师,应事先征得基金打点人赞成。

                                                                  3、基金打点人以为有富裕来由改换管帐师事宜所,须传递基金托管人。更

                                                                  换管帐师事宜所需在 2 个事变日内涵指定前言通告并报中国证监会存案。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  69

                                                                  第十六部门、基金的信息披露

                                                                  一、本基金的信息披露应切合《基金法》、《运作步伐》、《信息披露步伐》、

                                                                  《活动性风险打点划定》 、 《基金条约》及其他有关划定。相干法令礼貌关于信

                                                                  息披露的划定产生变革时,本基金从其最新划定。

                                                                  二、信息披露任务人

                                                                  本基金信息披露任务人包罗基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有

                                                                  人大会的基金份额持有人等法令礼貌和中国证监会划定的天然人、法人和其他

                                                                  组织。

                                                                  本基金信息披露任务人凭证法令礼貌和中国证监会的划定披露基金信息,

                                                                  并担保所披露信息的真实性、精确性和完备性。

                                                                  本基金信息披露任务人该当在中国证监会规按时刻内,将应予披露的基金

                                                                  信息通过中国证监会指定的前言披露,并担保基金投资者可以或许凭证《基金条约》

                                                                  约定的时刻和方法查阅可能复制果真披露的信息资料。

                                                                  三、本基金信息披露任务人理睬果真披露的基金信息,不得有下列举动:

                                                                  1、卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉;

                                                                  2、对质券投资业绩举办猜测;

                                                                  3、违规理睬收益可能包袱丧失;

                                                                  4、诬蔑其他基金打点人、基金托管人可能基金贩卖机构;

                                                                  5、刊登任何天然人、法人可能其他组织的祝贺性、阿谀性或保举性的笔墨;

                                                                  6、中国证监会榨取的其他举动。

                                                                  四、本基金果真披露的信息应回收中文文本。犹如时回收外文文本的,基

                                                                  金信息披露任务人应担保两种文本的内容同等。两种文本产生歧义的,以中文

                                                                  文本为准。

                                                                  本基金果真披露的信息回收阿拉伯数字;除出格声名外,钱币单元为人民

                                                                  币元。

                                                                  五、果真披露的基金信息

                                                                  果真披露的基金信息包罗:

                                                                  (一)基金招募声名书、《基金条约》、基金托管协议

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  70

                                                                  1、《基金条约》是界定《基金条约》当事人的各项权力、任务相关,明晰

                                                                  基金份额持有人大会召开的法则及详细措施,声名基金产物的特征等涉及基金

                                                                  投资者重大好处的事项的法令文件。

                                                                  2、基金招募声名书该当最大限度地披露影响基金投资者决定的所有事项,

                                                                  声名基金认购、申购和赎回布置、基金投资、基金产物特征、风险显现、信息

                                                                  披露及基金份额持有人处事等内容。《基金条约》见效后,基金打点人在每 6 个

                                                                  月竣事之日起 45 日内,更新招募声名书并刊登在网站上,将更新后的招募声名

                                                                  书择要刊登在指定前言上;基金打点人在通告的 15 日前向首要办公场合地址地

                                                                  的中国证监会派出机构报送更新的招募声名书,并就有关更新内容提供书面说

                                                                  明。

                                                                  3、基金托管协议是界定基金托管人和基金打点人在基金工业保管及基金运

                                                                  作监视等勾当中的权力、任务相关的法令文件。

                                                                  基金召募申请经中国证监会注册后,基金打点人在基金份额发售的 3 日前,

                                                                  将基金招募声名书、《基金条约》择要刊登在指定前言上;基金打点人、基金托

                                                                  管人该当将《基金条约》、基金托管协议刊登在网站上。

                                                                  (二)基金份额发售通告

                                                                  基金打点人该当就基金份额发售的详细事件体例基金份额发售通告,并在

                                                                  披露招募声名书的当日刊登于指定前言上。

                                                                  (三)《基金条约》见效通告

                                                                  基金打点人该当在收到中国证监会确认文件的越日(若遇法定节沐日指定

                                                                  报刊休刊,则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同)在指定前言上刊登《基

                                                                  金条约》见效通告。

                                                                  (四)基金资产净值、基金份额净值

                                                                  《基金条约》见效后,在开始治理基金份额申购可能赎回前,基金打点人

                                                                  该当至少每周通告一次种种份额的基金资产净值和基金份额净值。

                                                                  在开始治理基金份额申购可能赎回后,基金打点人该当在每个开放日的次

                                                                  日,通过网站、基金份额发售网点以及其他前言,披露开放日种种份额的基金

                                                                  份额净值和基金份额累计净值。

                                                                  基金打点人该当通告半年度和年度最后一个市场买卖营业日种种份额的基金资

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  71

                                                                  产净值和基金份额净值。基金打点人该当在前款划定的市场买卖营业日的越日,将

                                                                  种种份额的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值刊登在指定前言

                                                                  上。

                                                                  (五)基金份额申购、赎回价值

                                                                  基金打点人该当在《基金条约》、招募声名书等信息披露文件上载明基金份

                                                                  额申购、赎回价值的计较方法及有关申购、赎回费率,并担保投资者可以或许在基

                                                                  金份额发售网点查阅可能复制前述信息资料。

                                                                  (六)基金按期陈诉,包罗基金年度陈诉、基金半年度陈诉和基金季度报

                                                                  基金打点人该当在每年竣事之日起 90 日内,体例完成基金年度陈诉,并将

                                                                  年度陈诉正文刊登于网站上,将年度陈诉择要刊登在指定前言上。基金年度报

                                                                  告的财政管帐陈诉该当颠末审计。

                                                                  基金打点人该当在上半年竣事之日起 60 日内,体例完成基金半年度陈诉,

                                                                  并将半年度陈诉正文刊登在网站上,将半年度陈诉择要刊登在指定前言上。

                                                                  基金打点人该当在每个季度竣事之日起 15 个事变日内,体例完成基金季度

                                                                  陈诉,并将季度陈诉刊登在指定前言上。

                                                                  《基金条约》见效不敷 2 个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉、

                                                                  半年度陈诉可能年度陈诉。

                                                                  基金按期陈诉在果真披露的第 2 个事变日,别离报中国证监会和基金打点

                                                                  人首要办公场合地址地中国证监会派出机构存案。报备该当回收电子文本或书

                                                                  面陈诉方法。

                                                                  基金一连运作进程中,基金打点人该当在基金年度陈诉和半年度陈诉中披

                                                                  露基金组合伙产环境及其活动性风险说明等。

                                                                  陈诉期内呈现单一投资者持有基金份额比例到达或高出基金总份额 20%的

                                                                  气象,为保障其他投资者的权益,基金打点人至少该当在基金按期陈诉“影响

                                                                  投资者决定的其他重要信息”项下披露该投资者的种别、陈诉期末持有份额及

                                                                  占比、陈诉期内持有份额变革环境及本基金的特有风险,中国证监会认定的特

                                                                  殊气象除外。

                                                                  (七)姑且陈诉

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  72

                                                                  本基金产生重大变乱,有关信息披露任务人该当在 2 个事变日内体例姑且

                                                                  陈诉书,予以通告,并在果真披露日别离报中国证监会和基金打点人首要办公

                                                                  场合地址地的中国证监会派出机构存案。

                                                                  前款所称重大变乱,是指也许对基金份额持有人权益可能基金份额的价值

                                                                  发生重大影响的下列变乱:

                                                                  1、基金份额持有人大会的召开;

                                                                  2、终止《基金条约》;

                                                                  3、转换基金运作方法;

                                                                  4、改换基金打点人、基金托管人;

                                                                  5、基金打点人、基金托管人的法命名称、住所产生改观;

                                                                  6、基金打点人股东及其出资比例产生改观;

                                                                  7、基金召募期延迟;

                                                                  8、基金打点人的董事长、总司理及其他高级打点职员、基金司理和基金托

                                                                  管人基金托管部分认真人产生变换;

                                                                  9、基金打点人的董事在一年内改观高出百分之五十;

                                                                  10、基金打点人、基金托管人基金托管部分的首要营业职员在一年内变换

                                                                  高出百分之三十;

                                                                  11、涉及基金工业、基金打点营业、基金托管营业的诉讼可能仲裁;

                                                                  12、基金打点人、基金托管人受到禁锢部分的观测;

                                                                  13、基金打点人及其董事、总司理及其他高级打点职员、基金司理受到严

                                                                  重行政赏罚,基金托管人及其基金托管部分认真人受到严峻行政赏罚;

                                                                  14、重大关联买卖营业事项;

                                                                  15、基金收益分派事项;

                                                                  16、 基金打点费、 基金托管费等用度计提尺度、计提方法和费率产生改观;

                                                                  17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;

                                                                  18、基金改聘管帐师事宜所;

                                                                  19、改观基金贩卖机构;

                                                                  20、改换基金挂号机构;

                                                                  21、本基金开始治理申购、赎回;

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  73

                                                                  22、本基金申购、赎回费率及其收费方法产生改观;

                                                                  23、本基金产生巨额赎回并延期付出;

                                                                  24、本基金持续产生巨额赎回并停息接管赎回申请;

                                                                  25、本基金停息接管申购、赎回申请后从头接管申购、赎回;

                                                                  26、改观基金份额种别配置或基金份额分类法则;

                                                                  27、本基金推出新营业或处事;

                                                                  28、本基金产生涉及基金申购、赎回事项调解或隐藏影响投资者赎回等重

                                                                  大事项时;

                                                                  29、中国证监会划定的其他事项。

                                                                  (八)澄清通告

                                                                  在《基金条约》存续限期内,任何民众前言中呈现的可能在市场上传播的

                                                                  动静也许对基金份额价值发生误祷旌习响可能引起较大颠簸的,相干信息披露

                                                                  任务人知悉后该当当即对该动静举办果真澄清,并将有关环境当即陈诉中国证

                                                                  监会。

                                                                  (九)基金份额持有人大会决策

                                                                  基金份额持有人大会抉择的事项,该当依法报国务院证券监视打点机构备

                                                                  案,并予以通告。

                                                                  (十)投资股指期货相干通告

                                                                  在季度陈诉、半年度陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募声名书(更新)等

                                                                  文件中披露股指期货买卖营业环境,包罗投资政策、持仓环境、损益环境等,并充

                                                                  分显现股指期货买卖营业对基金总体风险的影响以及是否切合既定的投资政策和投

                                                                  资方针等。

                                                                  (十一)投资资产支持证券相干通告

                                                                  基金打点人该当依法披露其所打点的证券投资基金投资资产支持证券的情

                                                                  况,并担保所披露信息的真实性、精确性和完备性,不得有卖弄记实、误导性

                                                                  告诉和重大漏掉。基金打点人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持

                                                                  证券总额、资产支持证券市置魅占基金净资产的比例和陈诉期内全部的资产支持

                                                                  证券明细。基金打点人应在基金季度陈诉中披露其持有的资产支持证券总额、

                                                                  资产支持证券市置魅占基金净资产的比例和陈诉期末按市置魅占基金净资产比例大

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  74

                                                                  小排序的前 10 名资产支持证券明细。

                                                                  (十二)投资于中小企业私募债的相干通告

                                                                  基金打点人应在基金招募声名书的明显位置披露投资中小企业私募债券的

                                                                  活动性风险和名誉风险,声名投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。

                                                                  本基金投资中小企业私募债券后两个买卖营业日内,基金打点人应在中国证监会指

                                                                  定前言披露所投资中小企业私募债券的名称、数目、限期、收益率等信息,并

                                                                  在季度陈诉、半年度陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募声名书(更新)等文件

                                                                  中披露中小企业私募债券的投资环境。

                                                                  (十三)投资于国债期货的相干通告

                                                                  本基金该当在季度陈诉、半年度陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募声名书

                                                                  (更新)等文件中披露国债期货买卖营业环境,包罗投资政策、持仓环境、损益情

                                                                  况、风险指标等,并充拭魅显现国债期货买卖营业对基金总体风险的影响以及是否符

                                                                  合既定的投资政策和投资方针。

                                                                  (十四)中国证监会划定的其他信息。

                                                                  六、信息披露事宜打点

                                                                  基金打点人、基金托管人该当成立健全信息披露打点制度,指定专人认真

                                                                  打点信息披露事宜。

                                                                  基金信息披露任务人果真披露基金信息,该当切合中国证监会相干基金信

                                                                  息披露内容与名目准则的划定。

                                                                  基金托管人该当凭证相干法令礼貌、中国证监会的划定和《基金条约》的

                                                                  约定,对基金打点人体例的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回

                                                                  价值、基金按期陈诉和按期更新的招募声名书等果真披露的相干基金信息举办

                                                                  复核、检察,并向基金打点人出具书面文件可能盖印确认。

                                                                  基金打点人、基金托管人该当在指定前言中选择披露信息的报刊。

                                                                  基金打点人、基金托管人除依法在指定前言上披露信息外,还可以按照需

                                                                  要在其他民众前言披露信息,可是其他民众前言不得早于指定前言披露信息,

                                                                  而且在差异前言上披露统一信息的内容该当同等。

                                                                  为基金信息披露任务人果真披露的基金信息出具审计陈诉、法令意见书的

                                                                  专业机构,该当建造事变稿本,并将相干档案至少生涯到《基金条约》终止后

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  75

                                                                  10 年。

                                                                  七、信息披露文件的存放与查阅

                                                                  招募声名书发布后,该当别离置备于基金打点人、基金托管人和基金贩卖

                                                                  机构的住所,供公家查阅、复制。

                                                                  基金按期陈诉发布后,该当别离置备于基金打点人和基金托管人的住所,

                                                                  以供公家查阅、复制。

                                                                  八、停息或耽误披露基金信息的气象

                                                                  当呈现下述环境时,基金打点人和基金托管人可停息或耽误披露基金相干

                                                                  信息:

                                                                  (1)不行抗力;

                                                                  (2)基金投资所涉及的证券期货买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息

                                                                  业务时;

                                                                  (3)法令礼貌、《基金条约》或中国证监会划定的环境。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  76

                                                                  第十七部门、风险显现

                                                                  本基金首要面对的风险有:

                                                                  一、市场风险

                                                                  本基金首要投资于证券市场,而各类证券的市场价值受到经济身分、政治因

                                                                  素、投资者生理和买卖营业制度等各类身分的影响,导致基金收益的不确定性。市场

                                                                  风险首要包罗:政策风险、利率风险、上市公司策划风险、购置力风险。

                                                                  1、政策风险。因国度宏观政策(如钱币政策、财务政策、行颐魅政策、地域

                                                                  成长政策等)和证券市场禁锢政策产生变革,导致市场价值颠簸而发生风险。

                                                                  2、利率风险。金融市场利率的颠簸会导致证券市场价值和收益率的变换。

                                                                  利坦率接影响着债券的价值和收益率,影响着企业的融资本钱和利润。基金投资

                                                                  于债券和债券回购,其收益程度会受到利率变革和钱币市场供求状况的影响。

                                                                  3、上市公司策划风险。上市公司的策划状况受多种身分影响,如打点手段、

                                                                  财政状况、市场远景、行业竞争、职员素质等,这些城市导致企业的红利产生变

                                                                  化。假如基金所投资的上市公司策划不善,其股票价值也许下跌,可能可以或许用于

                                                                  分派的利润镌汰,使基金投资收益降落。固然基金可以通过投资多样化来分手这

                                                                  种非体系风险,但不能完全规避。

                                                                  4、购置力风险。基金投资的目标是基金资产的保值增值,假如产生通货膨

                                                                  胀,基金投资于证券所得到的收益也许会被通货膨胀抵消,从而使基金的现实收

                                                                  益降落,影响基金资产的保值增值。

                                                                  二、打点风险

                                                                  在基金打点运作进程中基金打点人的常识、履历、判定、决定、手艺等,会

                                                                  影响其对信息的占据和对经济形势、证券价值走势的判定,从而影响基金收益水

                                                                  平。因此,本基金的收益程度与基金打点人的打点程度、打点本领和打点技能等

                                                                  相干性较大,本基金也许由于基金打点人的身分而影响基金收益程度。

                                                                  三、活动性风险

                                                                  活动性风险是指基金打点人未能以公道价值实时变现基金资产以付出投资

                                                                  者赎回金钱的风险,活动性风险打点的方针则是确保基金组合伙产的变现手段

                                                                  与投资者赎回需求的匹配与均衡。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  77

                                                                  1、基金申购、赎回布置

                                                                  拜见本招募声名书“第八部门、基金份额的申购与赎回”的相干划定。

                                                                  2、拟投资市场、行业及资产的活动性风险评估

                                                                  本基金的投资市场首要为证券买卖营业所、世界银行间债券市场等活动性较好

                                                                  的类型型买卖营业场合,首要投资工具为具有精采活动性的金融器材(包罗海内依

                                                                  法刊行上市的股票、债券和钱币市场器材等),同时本基金基于分手投资的原则

                                                                  在行业和个券方面未有高齐集度的特性,综合评估在正常市场情形下本基金的

                                                                  活动性风险适中。

                                                                  3、巨额赎回气象下的活动性风险打点法子

                                                                  本基金呈现巨额赎回气象下,基金打点人可以按照基金其时的资产组合状

                                                                  况或巨额赎回份额占比环境抉择全额赎回或部门延期赎回。同时,如本基金单

                                                                  个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额高出基金总份额必然比例以

                                                                  上的,基金打点人有权对其采纳延期治理赎回申请的法子。

                                                                  4、实验备用的活动性风险打点器材的气象、措施及对投资者的隐藏影响

                                                                  在市场大幅颠簸、活动性枯竭等极度环境下产生无法应对投资者巨额赎回

                                                                  的气象时,基金打点人将以保障投资者正当权益为条件,严酷凭证法令礼貌及

                                                                  基金条约的划定,审慎选取延期治理巨额赎回申请、停息接管赎回申请、延缓

                                                                  付出赎回金钱、收取短期赎回费等活动性风险打点器材作为帮助法子。对付各

                                                                  类活动性风险打点器材的行使,基金打点人将依照严酷审批、盛大决定的原则,

                                                                  实时有用地对风险举办监测和评估,颠末内部审批措施并与基金托管人协商确

                                                                  认。在现实运用种种活动性风险打点器材时,投资者的赎回申请、赎回金钱支

                                                                  付等也许受到响应影响,基金打点人将严酷依照法令礼貌及基金条约的约定进

                                                                  行操纵,全面保障投资者的正当权益。

                                                                  四、名誉风险

                                                                  基金在买卖营业进程产生交收违约,可能基金所投资债券之刊行人呈现违约、拒

                                                                  绝付出到期本息,都也许导致基金资产丧失和收益变革,从而发生风险。

                                                                  五、本基金特定风险

                                                                  1、本基金为殽杂型证券投资基金,股票投资占基金资产的0%-95%。因此

                                                                  本基金需包袱股票市场的下跌风险;同时因为本基金持有必然比例的债券,故而

                                                                  也需包袱债券价值变换导致的风险。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  78

                                                                  本基金僵持代价和恒久投资理念,重视股票投资风险的防御,可是基于投

                                                                  资范畴的划定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。

                                                                  2、本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一些特

                                                                  有的风险点。投资股指期货所面对的首要风险是市场风险、活动性风险、基差风

                                                                  险、担保金风险、名誉风险、和操纵风险。详细为:

                                                                  (1)市场风险是指因为股指期货价值变换而给投资人带来的风险。市场风

                                                                  险是股指期货投资中最首要的风险。

                                                                  (2)活动性风险是指因为股指期货合约无法实时变现所带来的风险。

                                                                  (3)基差风险是指股指期货合约价值和标的指数价值之间价值差的颠簸所

                                                                  造成的风险,以及差异股指期货合约价值之间价值差的颠簸所造成的限期价差风

                                                                  险。

                                                                  (4)担保金风险是指因为无法实时筹措资金满意成立或维持股指期货合约

                                                                  头寸所要求的担保金而带来的风险。

                                                                  (5)名誉风险是指期货经纪公司违约而发生丧失的风险。

                                                                  (6)操纵风险是指因为内部流程的不完美,营业职员呈现过错可能疏漏,

                                                                  可能体系呈现妨碍等缘故起因造成丧失的风险。

                                                                  3、本基金将国债期货纳入到投资范畴中,国债期货作为一种金融衍生品,

                                                                  具备一些特有的风险点。国债期货的投资也许面对市场风险、基差风险、活动

                                                                  性风险。市场风险是因期货市场价值颠簸使所持有的期货合约代价产生变革的

                                                                  风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是指因为期货与现货间的价差的

                                                                  颠簸,影响套期保值或套利结果,使之产买卖外损益的风险。活动性风险可分

                                                                  为两类:一类为畅通量风险,是指期货合约无法实时以所但愿的价值成立或了

                                                                  结头寸的风险,此类风险每每是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金

                                                                  量风险,是指资金量无法满意担保金要求,使得所持有的头寸面对被逼迫平仓

                                                                  的风险。

                                                                  4、本基金将中小企业私募债纳入到投资范畴中,中小企业私募债券是按照

                                                                  相干法令礼貌由非上市中小企业回收非果真方法刊行的债券。中小企业私募债券

                                                                  的风险首要包罗名誉风险、活动性风险、市场风险等。名誉风险指发借主体违约

                                                                  的风险,是中小企业私募债券最大的风险。活动性风险是因为中小企业私募债券

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  79

                                                                  交投不活泼导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是将来市场价值(利率、

                                                                  汇率、股票价值、商品价值等)的不确定性带来的风险,它影响债券的现实收益

                                                                  率。这些风险也许会给基金净值带来必然的负面影响和丧失。

                                                                  六、其他风险

                                                                  1、因技能身分而发生的风险,如基金在买卖营业时所回收的电脑体系也许因突

                                                                  发性变乱或不行抗缘故起因呈现妨碍,由此给基金投资带来风险;

                                                                  2、因基金营业快速成长,在制度建树、职员配备、内节制度成立等方面的

                                                                  不完美发生的风险;

                                                                  3、因工钱身分而发生的风险,如基金司理违背职业操守的道德风险,以及

                                                                  因黑幕买卖营业、诓骗等举动发生的违规风险;

                                                                  4、人才流失风险,公司首要营业职员的去职如基金司理的去职等也许会在

                                                                  必然水平上影响事变的持续性,并也许对基金运作发生影响;;

                                                                  5、因营业竞争压力也许发生的风险;

                                                                  6、战争、天然灾难等不行抗力也许导致基金工业的丧失,影响基金收益水

                                                                  平,从而带来风险;

                                                                  7、其他不测导致的风险。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  80

                                                                  第十八部门、基金条约的改观、终止与基金工业的清理

                                                                  一、基金归并

                                                                  本基金与其余基金归并,该当凭证有关法令礼貌约定的措施举办。

                                                                  二、 《基金条约》的改观

                                                                  1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或基金条约约定应经基金份额持有人

                                                                  大会决策通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付法令礼貌规

                                                                  定和基金条约约定可不经基金份额持有人大会决策通过的事项,由基金打点人和

                                                                  基金托管人赞成后改观并通告,并报中国证监会存案。

                                                                  2、关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决策在表决通过之日起

                                                                  见效,自决策见效后两个事变日内涵指定前言通告。

                                                                  三、《基金条约》的终止事由

                                                                  有下列气象之一的,在推行相干措施后, 《基金条约》该当终止:

                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新

                                                                  基金托管人承接的;

                                                                  3、本基金被其他基金接收归并或本基金与其他基金归并为新基金的;

                                                                  4、 《基金条约》约定的其他气象;

                                                                  5、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                  四、基金工业的清理

                                                                  1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事变日

                                                                  内创立清理小组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下

                                                                  举办基金清理。

                                                                  2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托

                                                                  管人、具有从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的

                                                                  职员构成。基金工业清理小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                  3、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、

                                                                  估价、变现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                  4、基金工业清理措施:

                                                                  (1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  81

                                                                  (2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                  (3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                  (4)建造清理陈诉;

                                                                  (5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理

                                                                  陈诉出具法令意见书;

                                                                  (6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;

                                                                  (7)对基金工业举办分派。

                                                                  5、基金工业清理的限期为 6 个月。

                                                                  五、清理用度

                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道费

                                                                  用,清理用度由基金工业清理小组优先从基金工业中付出。

                                                                  六、基金工业清理剩余资产的分派

                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基

                                                                  金工业清理用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的

                                                                  基金份额比例举办分派。

                                                                  七、基金工业清理的通告

                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜

                                                                  所审计并由状师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业

                                                                  清理通告于基金工业清理陈诉报中国证监会存案后 5 个事变日内由基金工业清

                                                                  算小组举办通告。

                                                                  八、基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                  九、本基金被其他基金接收归并或本基金与其他基金归并为新基金引起本

                                                                  基金基金条约终止的,本基金工业应整理、估价,但可按照届时有用的相干规

                                                                  定,基金工业不予变现和分派,并直接过户至归并后的基金。本基金的债权债

                                                                  务由归并后的基金享有和包袱。本基金清理的其他事项参照前述约定执行。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  82

                                                                  第十九部门、基金条约的内容择要

                                                                  一、基金打点人、基金托管人和基金份额持有人的权力和任务

                                                                  (一) 基金打点人的权力与任务

                                                                  本基金的基金打点工钱长盛基金打点有限公司。

                                                                  1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的权力包罗

                                                                  但不限于:

                                                                  (1)依法召募资金;

                                                                  (2)自《基金条约》见效之日起,按照法令礼貌和《基金条约》独立运用

                                                                  并打点基金工业;

                                                                  (3)依照《基金条约》收取基金打点费以及法令礼貌划定或中国证监会批

                                                                  准的其他用度;

                                                                  (4)贩卖基金份额;

                                                                  (5)召集基金份额持有人大会;

                                                                  (6)依据《基金条约》及有关法令划定监视基金托管人,如以为基金托管

                                                                  人违背了《基金条约》及国度有关法令划定,应呈报中国证监会和其他禁锢部

                                                                  门,并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;

                                                                  (7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;

                                                                  (8)选择、改换基金贩卖机构,对基金贩卖机构的相干举动举办监视和处

                                                                  理;

                                                                  (9)接受或委托其他切合前提的机构接受基金挂号机构治理基金挂号营业

                                                                  并得到《基金条约》划定的用度;

                                                                  (10)依据《基金条约》及有关法令划定抉择基金收益的分派方案;

                                                                  (11)在《基金条约》约定的范畴内,拒绝或停息受理申购、赎回和转换

                                                                  申请;

                                                                  (12)依照法令礼貌为基金的好处对被投资公司利用股东权力,为基金的

                                                                  好处利用因基金工业投资于证券所发生的权力;

                                                                  (13)在法令礼貌应承的条件下,为基金的好处依法为基金举办融资、融

                                                                  券及转融通营业;

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  83

                                                                  (14)以基金打点人的名义,代表基金份额持有人的好处利用诉讼权力或

                                                                  者实验其他法令举动;

                                                                  (15)选择、改换状师事宜所、管帐师事宜所、证券经纪商、期货经纪机

                                                                  构或其他为基金提供处事的外部机构;

                                                                  (16)在切合有关法令、礼貌的条件下,制订和调解有关基金认购、申购、

                                                                  赎回、转换和非买卖营业过户的营业法则;

                                                                  (17)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                  2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的任务包罗

                                                                  但不限于:

                                                                  (1)依法召募资金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理

                                                                  基金份额的发售、申购、赎回和挂号事件;

                                                                  (2)治理基金存案手续;

                                                                  (3)自《基金条约》见效之日起,以厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运

                                                                  用基金工业;

                                                                  (4)配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业化

                                                                  的策划方法打点和运作基金工业;

                                                                  (5)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,

                                                                  担保所打点的基金工业和基金打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金分

                                                                  别打点,别离记账,举办证券投资;

                                                                  (6)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金财

                                                                  产为本身及任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业;

                                                                  (7)依法接管基金托管人的监视;

                                                                  (8)采纳恰当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的

                                                                  要领切合《基金条约》等法令文件的划定,按有关划定计较并通告基金资产净

                                                                  值,确定基金份额申购、赎回的价值;

                                                                  (9)举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;

                                                                  (10)体例季度、半年度和年度基金陈诉;

                                                                  (11) 严酷凭证《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,推行信息披露

                                                                  及陈诉任务;

                                                                  (12)守旧基金贸易奥秘,不泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金

                                                                  法》、《基金条约》及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  84

                                                                  密,不向他人泄漏;

                                                                  (13)按《基金条约》的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持

                                                                  有人分派基金收益;

                                                                  (14)按划定受理申购与赎回申请,实时、足额付出赎回金钱;

                                                                  (15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定召集基金份额持有人

                                                                  大会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                  (16)按划定生涯基金工业打点营业勾当的管帐账册、报表、记录和其他

                                                                  相干资料 15 年以上;

                                                                  (17)确保必要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时刻发出,,并

                                                                  且担保投资者可以或许凭证《基金条约》划定的时刻和方法,随时查阅到与基金有

                                                                  关的果真资料,并在付出公道本钱的前提下获得有关资料的复印件;

                                                                  (18)组织并介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、

                                                                  变现和分派;

                                                                  (19)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监

                                                                  会并关照基金托管人;

                                                                  (20)因违背《基金条约》导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人合

                                                                  法权益时,该当包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;

                                                                  (21)监视基金托管人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的任务,

                                                                  基金托管人违背《基金条约》造成基金工业丧失时,基金打点人应为基金份额

                                                                  持有人好处向基金托管人追偿;

                                                                  (22)当基金打点人将其任务委托第三方处理赏罚时,该当对第三方处理赏罚有关

                                                                  基金事宜的举动包袱责任;

                                                                  (23)以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力或实验

                                                                  其他法令举动;

                                                                  (24)基金打点人在召募时代未能到达基金的存案前提,《基金条约》不能

                                                                  见效,基金打点人包袱所有召募用度,将已召募资金并加计银行同期存款利钱

                                                                  在基金召募期竣事后 30 日内退还基金认购人;

                                                                  (25)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                  (26)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  85

                                                                  (27)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                  (二) 基金托管人的权力与任务

                                                                  本基金的基金托管工钱安全银行股份有限公司。

                                                                  1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的权力包罗

                                                                  但不限于:

                                                                  (1)自《基金条约》见效之日起,依法令礼貌和《基金条约》的划定安详

                                                                  保管基金工业;

                                                                  (2)依《基金条约》约定得到基金托管费以及法令礼貌划定或禁锢部分批

                                                                  准的其他用度;

                                                                  (3)监视基金打点人对本基金的投资运作,如发明基金打点人有违背《基

                                                                  金条约》及国度法令礼貌举动,对基金工业、其他当事人的好处造成重大丧失

                                                                  的气象,应呈报中国证监会,并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;

                                                                  (4)按摄影关市场法则,为基金开设证券账户、为基金治理证券买卖营业资金

                                                                  清理;

                                                                  (5)发起召开或召集基金份额持有人大会;

                                                                  (6)在基金打点人改换时,提名新的基金打点人;

                                                                  (7)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                  2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的任务包罗

                                                                  但不限于:

                                                                  (1)以厚道名誉、勤勉尽责的原则持有并安详保管基金工业;

                                                                  (2)设立专门的基金托管部分,具有切合要求的业务场合,配备足够的、

                                                                  及格的认识基金托管营业的专职职员,认真基金工业托管事件;

                                                                  (3)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,

                                                                  确保基金工业的安详,担保其托管的基金工业与基金托管人自有工业以及差异

                                                                  的基金工业彼此独立;对所托管的差异的基金别离配置账户,独立核算,分账

                                                                  打点,担保差异基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此独立;

                                                                  (4)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金财

                                                                  产为本身及任何第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金工业;

                                                                  (5)保管由基金打点人代表基金签署的与基金有关的重大条约及有关凭

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  86

                                                                  证;

                                                                  (6)按划定开设基金工业的资金账户、 证券账户及本基金投资所需的其他

                                                                  账户,凭证《基金条约》的约定,按照基金打点人的投资指令,实时治理清理、

                                                                  交割事件;

                                                                  (7)守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、《基金条约》及其他有关划定还有

                                                                  划定外,在基金信息果真披露前予以保密,不得向他人泄漏;

                                                                  (8)复核、检察基金打点人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

                                                                  格;

                                                                  (9)治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项;

                                                                  (10)对基金财政管帐陈诉、季度、半年度和年度基金陈诉出具意见,说

                                                                  明基金打点人在各重要方面的运作是否严酷凭证《基金条约》的划定举办;如

                                                                  果基金打点人有未执行《基金条约》划定的举动,还该当声名基金托管人是否

                                                                  采纳了恰当的法子;

                                                                  (11)生涯基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料 15 年以

                                                                  上;

                                                                  (12)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                  (13)按划定建造相干账册并与基金打点人查对;

                                                                  (14)依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益

                                                                  和赎回金钱;

                                                                  (15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,召集基金份额持有

                                                                  人大会或共同基金打点人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                  (16)凭证法令礼貌和《基金条约》的划定监视基金打点人的投资运作;

                                                                  (17)介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现

                                                                  和分派;

                                                                  (18)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监

                                                                  会和银行禁锢机构,并关照基金打点人;

                                                                  (19)因违背《基金条约》导致基金工业丧失时,应包袱抵偿责任,其赔

                                                                  偿责任不因其退任而免去;

                                                                  (20)按划定监视基金打点人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  87

                                                                  任务,基金打点人因违背《基金条约》造成基金工业丧失时,应为基金份额持

                                                                  有人好处向基金打点人追偿;

                                                                  (21)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                  (22)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                  (三)基金份额持有人

                                                                  基金投资者持有本基金基金份额的举动即视为对《基金条约》的认可和接

                                                                  受,基金投资者自依据《基金条约》取得基金份额,即成为本基金份额持有人

                                                                  和《基金条约》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有

                                                                  人作为《基金条约》当事人并不以在《基金条约》上书面签章或具名为须要条

                                                                  件。

                                                                  统一种别内每份基金份额具有平等的正当权益。

                                                                  1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的权力

                                                                  包罗但不限于:

                                                                  (1)分享基金工业收益;

                                                                  (2)参加分派清理后的剩余基金工业;

                                                                  (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

                                                                  (4)凭证划定要求召开基金份额持有人大会可能召集基金份额持有人大

                                                                  会;

                                                                  (5)出席可能委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

                                                                  审议事项利用表决权;

                                                                  (6)查阅可能复制果真披露的基金信息资料;

                                                                  (7)监视基金打点人的投资运作;

                                                                  (8)对基金打点人、基金托管人、基金处事机构侵害其正当权益的举动依

                                                                  法提告状讼或仲裁;

                                                                  (9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                  2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的任务

                                                                  包罗但不限于:

                                                                  (1)当真阅读并遵守《基金条约》 、招募声名书等信息披露文件;

                                                                  (2)相识所投资基金产物,相识自身风险遭受手段, 自主判定基金的投资

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  88

                                                                  代价,自主做出投资决定,自行包袱投资风险;

                                                                  (3)存眷基金信息披露,实时利用权力和推行任务;

                                                                  (4)缴纳基金认购、申购金钱及法令礼貌和《基金条约》所划定的用度;

                                                                  (5)在其持有的基金份额范畴内,包袱基金吃亏可能《基金条约》终止的

                                                                  有限责任;

                                                                  (6)不从事任何有损基金及其他《基金条约》当事人正当权益的勾当;

                                                                  (7)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                  (8)返还在基金买卖营业进程中因任何缘故起因得到的不妥得利;

                                                                  (9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的措施和法则

                                                                  基金份额持有人大会由基金份额持有人构成,基金份额持有人的正当授权

                                                                  代表有权代表基金份额持有人出席集会会议并表决。基金份额持有人持有的每一基

                                                                  金份额拥有划一的投票权。

                                                                  本基金份额持有人大会不设一般机构。

                                                                  (一)召开事由

                                                                  1、当呈现或必要抉择下列事由之一的, 除法令礼貌、基金条约或中国证监

                                                                  会还有划定外,该当召开基金份额持有人大会:

                                                                  (1)终止《基金条约》;

                                                                  (2)改换基金打点人;

                                                                  (3)改换基金托管人;

                                                                  (4)转换基金运作方法;

                                                                  (5)调解基金打点人、基金托管人的酬金尺度;

                                                                  (6)改观基金种别;

                                                                  (7)本基金与其他基金的归并;

                                                                  (8)改观基金投资方针、范畴或计策;

                                                                  (9)改观基金份额持有人大会措施;

                                                                  (10)基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

                                                                  (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金

                                                                  份额持有人(以基金打点人收到发起当日的基金份额计较,下同)就统一事项

                                                                  书面要求召开基金份额持有人大会;

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  89

                                                                  (12)对基金当事人权力和任务发生重大影响的其他事项;

                                                                  (13)法令礼貌、《基金条约》或中国证监会划定的其他该当召开基金份额

                                                                  持有人大会的事项。

                                                                  2、 在不违反法令礼貌和《基金条约》约定以及对基金份额持有人好处无实

                                                                  质性倒霉影响的条件下,以下环境可由基金打点人和基金托管人协商后修改,

                                                                  不需召开基金份额持有人大会:

                                                                  (1)调低基金贩卖处事费和其他应由基金包袱的用度(基金打点费和托管

                                                                  费除外) ;

                                                                  (2)法令礼貌要求增进的基金用度的收取;

                                                                  (3)在法令礼貌和《基金条约》划定的范畴内调解本基金的申购费率或收

                                                                  费方法、调低赎回费率;

                                                                  (4)在法令礼貌和基金条约划定的范畴内,在不进步现有基金份额持有人

                                                                  合用的费率的条件下,设立新的基金份额种别,增进新的收费方法可能调解基

                                                                  金份额分类法则;

                                                                  (5)因响应的法令礼貌产生变换而该当对《基金条约》举办修改;

                                                                  (6)对《基金条约》的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响或修

                                                                  改不涉及《基金条约》当事人权力任务相关产生重大变革;

                                                                  (7) 基金打点人、挂号机构、基金贩卖机构在法令礼貌划定或中国证监会

                                                                  容许的范畴内调解有关申购、赎回、转换、基金买卖营业、非买卖营业过户、转托管等

                                                                  营业法则;

                                                                  (8)基金推出新营业或处事;

                                                                  (9)凭证法令礼貌和《基金条约》划定不需召开基金份额持有人大会的其

                                                                  他气象。

                                                                  (二)集会会议召集人及召集方法

                                                                  1、除法令礼貌划定或《基金条约》还有约定外,基金份额持有人大会由基

                                                                  金打点人召集;

                                                                  2、基金打点人未按划定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

                                                                  3、基金托管人以为有须要召开基金份额持有人大会的,该当向基金打点人

                                                                  提出版面发起。基金打点人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,

                                                                  并书面奉告基金托管人。基金打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  90

                                                                  60 日内召开;基金打点人抉择不召集,基金托管人仍以为有须要召开的,该当

                                                                  由基金托管人自行召集。

                                                                  4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项书面

                                                                  要求召开基金份额持有人大会,该当向基金打点人提出版面发起。基金打点人

                                                                  该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基金

                                                                  份额持有人代表和基金托管人。基金打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择

                                                                  之日起 60 日内召开;基金打点人抉择不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)

                                                                  的基金份额持有人仍以为有须要召开的,该当向基金托管人提出版面发起。基

                                                                  金托管人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告提出提

                                                                  议的基金份额持有人代表和基金打点人;基金托管人抉择召集的,该当自出具

                                                                  书面抉择之日起 60 日内召开。

                                                                  5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项要求

                                                                  召开基金份额持有人大会,而基金打点人、基金托管人都不召集的,单独或合

                                                                  计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少

                                                                  提前 30 日报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大

                                                                  会的,基金打点人、基金托管人该当共同,不得阻碍、滋扰。

                                                                  6、基金份额持有人集会会议的召集人认真选择确定开会时刻、所在、方法和权

                                                                  益挂号日。

                                                                  (三)召开基金份额持有人大会的关照时刻、关照内容、关照方法

                                                                  1、召开基金份额持有人大会,召集人应于集会会议召开前 30 日,在指定前言

                                                                  通告。基金份额持有人大会关照应至少载明以下内容:

                                                                  (1)集会会议召开的时刻、所在和集会会议情势;

                                                                  (2)集会会议拟审议的事项、议事措施和表决方法;

                                                                  (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日;

                                                                  (4)授权委托证明的内容要求(包罗但不限于署理人身份,署理权限和代

                                                                  理有用限期等)、送达时刻和所在;

                                                                  (5)会务常设接洽人姓名及接洽电话;

                                                                  (6)出席集会会议者必需筹备的文件和必需推行的手续;

                                                                  (7)召集人必要关照的其他事项。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  91

                                                                  2、采纳通信开会方法并举办表决的环境下,由集会会议召集人抉择在集会会议关照

                                                                  中声名本次基金份额持有人大会所采纳的详细通信方法、委托的公证构造及其

                                                                  接洽方法和接洽人、书面表决意见寄交的截至时刻和收取方法。

                                                                  3、如召集工钱基金打点人,还应另行书面关照基金托管人到指定所在对表

                                                                  决意见的计票举办监视;如召集工钱基金托管人,则应另行书面关照基金打点

                                                                  人到指定所在对表决意见的计票举办监视;如召集工钱基金份额持有人,则应

                                                                  另行书面关照基金打点人和基金托管人到指定所在对表决意见的计票举办监

                                                                  督。基金打点人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票举办监视的,

                                                                  不影响表决意见的计票效力。

                                                                  (四)基金份额持有人出席集会会议的方法

                                                                  基金份额持有人大会可通过现场开会方法、通信开会方法或法令礼貌、中

                                                                  国证监会应承的其他方法召开,集会会议的召开方法由集会会议召集人确定。

                                                                  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以署理投票授权委托证明委派

                                                                  代表出席,现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额

                                                                  持有人大会,基金打点人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

                                                                  会同时切合以下前提时,可以举办基金份额持有人大集会会议程:

                                                                  (1)亲身出席集会会议者持有基金份额的凭据、受托出席集会会议者出具的委托人

                                                                  持有基金份额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明切正当令礼貌、《基金合

                                                                  同》和集会会议关照的划定,而且持有基金份额的凭据与基金打点人持有的挂号资

                                                                  料符合;

                                                                  (2)经查对,汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭据表现,

                                                                  有用的基金份额不少于本基金在权益挂号日基金总份额的 1/2(含 1/2)。

                                                                  2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

                                                                  情势在表决制止日早年送达至召集人指定的地点。通信开会应以书面方法举办

                                                                  表决。

                                                                  在同时切合以下前提时,通信开会的方法视为有用:

                                                                  (1)集会会议召集人按《基金条约》约定发布集会会议关照后,在 2 个事变日内

                                                                  持续发布相干提醒性通告;

                                                                  (2)召集人按基金条约约定关照基金托管人(假如基金托管工钱召集人,

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  92

                                                                  则为基金打点人)到指定所在对书面表决意见的计票举办监视。集会会议召集人在

                                                                  基金托管人(假如基金托管工钱召集人,则为基金打点人)和公证构造的监视

                                                                  下凭证集会会议关照划定的方法收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人

                                                                  或基金打点人经关照不介入收取书面表决意见的,不影响表决效力;

                                                                  (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额

                                                                  持有人所持有的基金份额不小于在权益挂号日基金总份额的 1/2(含 1/2);

                                                                  (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他

                                                                  人出具书面意见的署理人,同时提交的持有基金份额的凭据、受托出具书面意

                                                                  见的署理人出具的委托人持有基金份额的凭据及委托人的署理投票授权委托证

                                                                  明切正当令礼貌、《基金条约》和集会会议关照的划定,并与基金挂号注册机构记录

                                                                  符合;

                                                                  (5)集会会议关照发布前报中国证监会存案。

                                                                  3、在法令礼貌或禁锢机构应承的环境下,经集会会议关照载明,基金份额持有

                                                                  人大会可通过收集、电话或其他方法召开,基金份额持有人也可以回收收集、

                                                                  电话或其他方法举办表决,可能回收收集、电话或其他方法授权他人代为出席

                                                                  集会会议并表决,详细方法由集会会议召集人确定并在集会会议关照中列明。

                                                                  4、介入基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第 1 项

                                                                  (2)或第 2 项(3)划定比例的,召集人可以在原通告的基金份额持有人大会

                                                                  召开时刻的三个月往后、六个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有

                                                                  人大会。从头召集的基金份额持有人大会,该当有代表 1/3 以上(含 1/3)基金

                                                                  份额的基金份额持有人或其署理人介入,方可召开。

                                                                  (五)议事内容与措施

                                                                  1、议事内容及提案权

                                                                  议事内容为相关基金份额持有人好处的重大事项,如《基金条约》的重大

                                                                  修改、抉择终止《基金条约》、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金

                                                                  归并、法令礼貌及《基金条约》划定的其他事项以及集会会议召集人以为需提交基

                                                                  金份额持有人大会接头的其他事项。

                                                                  基金份额持有人大会的召集人发出召集集会会议的关照后,对原有提案的修改

                                                                  该当在基金份额持有人大会召开前实时通告。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  93

                                                                  基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容举办表决。

                                                                  2、议事措施

                                                                  (1)现场开会

                                                                  在现场开会的方法下,起首由大会主持人凭证下列第七条划定措施确定和

                                                                  发布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经接头后举办表决,并形成大会决

                                                                  议。大会主持工钱基金打点人授权出席集会会议的代表,在基金打点人授权代表未

                                                                  能主持大会的环境下,由基金托管人授权其出席集会会议的代表主持;假如基金管

                                                                  理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份

                                                                  额持有人和署理人所持表决权的 50%以上(含 50%)推举发生一名基金份额持

                                                                  有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金打点人和基金托管人拒不出

                                                                  席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决策的效力。

                                                                  集会会议召集人该当建造出席集会会议职员的署名册。署名册载明介入集会会议职员姓

                                                                  名(或单元名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托

                                                                  人姓名(或单元名称)和接洽方法等事项。

                                                                  (2)通信开会

                                                                  在通信开会的环境下,起首由召集人提前 30 日发布提案,在所关照的表决

                                                                  截至日期后 5 个事变日内涵公证构造监视下由召集人统计所有有用表决,在公

                                                                  证构造监视下形成决策。

                                                                  (六)表决

                                                                  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

                                                                  基金份额持有人大会决策分为一样平常决策和出格决策:

                                                                  1、一样平常决策,一样平常决策须经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持表

                                                                  决权的 50%以上(含 50%)通过方为有用;除下列第 2 项所划定的须以出格决

                                                                  议通过事项以外的其他事项均以一样平常决策的方法通过。

                                                                  2、出格决策,出格决策该当经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持

                                                                  表决权的 2/3 以上(含 2/3)通过方可做出。转换基金运作方法、改换基金打点

                                                                  人可能基金托管人、终止《基金条约》 、与其他基金归并以出格决策通过方为有

                                                                  效。

                                                                  基金份额持有人大会采纳记名方法举办投票表决。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  94

                                                                  采纳通信方法举办表决时,除非在计票时有充实的相反证据证明,不然提

                                                                  交切合集会会议关照中划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资者,

                                                                  外貌切合集会会议关照划定的书面表决意见视为有用表决,表决意见恍惚不清或相

                                                                  互抵牾的视为弃权表决,但该当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的

                                                                  基金份额总数。

                                                                  基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔

                                                                  审议、逐项表决。

                                                                  (七)计票

                                                                  1、现场开会

                                                                  (1)如大会由基金打点人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

                                                                  人该当在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基

                                                                  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监视员配合接受监票人;如大会由

                                                                  基金份额持有人自行召集或大会固然由基金打点人或基金托管人召集,可是基

                                                                  金打点人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人该当在会

                                                                  议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担

                                                                  任监票人。基金打点人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

                                                                  (2)监票人该当在基金份额持有人表决后当即举办盘点并由大会主持人当

                                                                  场发布计票功效。

                                                                  (3)假如集会会议主持人或基金份额持有人或署理人对付提交的表决功效有异

                                                                  议,可以在公布表决功效后当即对所投票数要求举办从头盘点。监票人该当进

                                                                  行从头盘点,从头盘点以一次为限。从头盘点后,大会主持人该当就地发布重

                                                                  新盘点功效。

                                                                  (4)计票进程应由公证构造予以公证, 基金打点人或基金托管人拒不出席

                                                                  大会的,不影响计票的效力。

                                                                  2、通信开会

                                                                  在通信开会的环境下,计票方法为:由大会召集人授权的两名监视员在基

                                                                  金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金打点人授权代表)的监视

                                                                  下举办计票,并由公证构造对其计票进程予以公证。基金打点人或基金托管人

                                                                  拒派代表对书面表决意见的计票举办监视的,不影响计票和表决功效。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  95

                                                                  (八)见效与通告

                                                                  基金份额持有人大会抉择的事项自表决通过之日起见效。

                                                                  基金份额持有人大会的决策,召集人该当自通过之日起 5 日内报中国证监

                                                                  会存案。

                                                                  基金份额持有人大会决策自见效之日起 2 个事变日内涵指定前言上通告。

                                                                  假如回收通信方法举办表决,在通告基金份额持有人大会决策时,必需将公证

                                                                  书全文、公证机构、公证员姓名等一同通告。

                                                                  基金打点人、基金托管人和基金份额持有人该当执行见效的基金份额持有

                                                                  人大会的决策。见效的基金份额持有人大会决策对全体基金份额持有人、基金

                                                                  打点人、基金托管人均有束缚力。

                                                                  (九)本部门关于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事措施、

                                                                  表决前提等划定,往往直接引用法令礼貌或禁锢法则的部门,如未来法令礼貌

                                                                  或禁锢法则修改导致相干内容被打消或改观的,基金打点人与基金托管人协商

                                                                  同等并提前通告后,可直接对本部门内容举办修改和调解,无需召开基金份额

                                                                  持有人大会审议。

                                                                  三、基金条约扫除和终止的事由、措施以及基金工业清理方法

                                                                  (一)基金归并

                                                                  本基金与其余基金归并,该当凭证有关法令礼貌约定的措施举办。

                                                                  (二) 《基金条约》的改观

                                                                  1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或基金条约约定应经基金份额持有人

                                                                  大会决策通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付法令礼貌规

                                                                  定和基金条约约定可不经基金份额持有人大会决策通过的事项,由基金打点人和

                                                                  基金托管人赞成后改观并通告,并报中国证监会存案。

                                                                  2、关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决策在表决通过之日起

                                                                  见效,自决策见效后两个事变日内涵指定前言通告。

                                                                  (三) 《基金条约》的终止事由

                                                                  有下列气象之一的,在推行相干措施后, 《基金条约》该当终止:

                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新

                                                                  基金托管人承接的;

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  96

                                                                  3、本基金被其他基金接收归并或本基金与其他基金归并为新基金的;

                                                                  4、 《基金条约》约定的其他气象;

                                                                  5、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                  (四)基金工业的清理

                                                                  1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事变日

                                                                  内创立清理小组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下

                                                                  举办基金清理。

                                                                  2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托

                                                                  管人、具有从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的

                                                                  职员构成。基金工业清理小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                  3、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、

                                                                  估价、变现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                  4、基金工业清理措施:

                                                                  (1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                  (2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                  (3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                  (4)建造清理陈诉;

                                                                  (5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理

                                                                  陈诉出具法令意见书;

                                                                  (6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;

                                                                  (7)对基金工业举办分派。

                                                                  5、基金工业清理的限期为 6 个月。

                                                                  (五)清理用度

                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道费

                                                                  用,清理用度由基金工业清理小组优先从基金工业中付出。

                                                                  (六)基金工业清理剩余资产的分派

                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基

                                                                  金工业清理用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的

                                                                  基金份额比例举办分派。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  97

                                                                  (七)基金工业清理的通告

                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜

                                                                  所审计并由状师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业

                                                                  清理通告于基金工业清理陈诉报中国证监会存案后 5 个事变日内由基金工业清

                                                                  算小组举办通告。

                                                                  (八)基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                  (九)本基金被其他基金接收归并或本基金与其他基金归并为新基金引起

                                                                  本基金基金条约终止的,本基金工业应整理、估价,但可按照届时有用的相干

                                                                  划定,基金工业不予变现和分派,并直接过户至归并后的基金。本基金的债权

                                                                  债务由归并后的基金享有和包袱。本基金清理的其他事项参照前述约定执行。

                                                                  四、争议办理方法

                                                                  各方当事人赞成,因《基金条约》而发生的或与《基金条约》有关的统统

                                                                  争议,如经友爱协商未能办理的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸

                                                                  易仲裁委员会举办仲裁,仲裁所在为北京。仲裁裁决是终局性的并对各方当事

                                                                  人具有束缚力,仲裁用度和状师费由败诉方包袱。除争议所涉内容之外,基金

                                                                  条约的其他部门该当由基金条约当事人继承推行。

                                                                  《基金条约》受中王法令统领。

                                                                  五、基金条约存放地和投资者取得基金条约的方法

                                                                  《基金条约》正本一式六份,除上报有关禁锢机构一式二份外,基金打点

                                                                  人、基金托管人各持有二份,每份具有平等的法令效力。

                                                                  《基金条约》可印制成册,供投资者在基金打点人、基金托管人、贩卖机

                                                                  构的办公场合和业务场合查阅。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  98

                                                                  第二十部门、基金托管协议的内容择要

                                                                  一、托管协议当事人

                                                                  本基金打点工钱长盛基金打点有限公司。本基金托管工钱安全银行股份有

                                                                  限公司。

                                                                  二、基金托管人对基金打点人的营业监视和核查

                                                                  (一)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金投

                                                                  资范畴、投资工具举办监视。

                                                                  基金条约明晰约定基金投资气魄气焰或证券选择尺度的,基金打点人应凭证基

                                                                  金托管人要求的名目提供投资品种池和买卖营业敌手库,以便基金托管人运用相干

                                                                  技能体系,对基金现实投资是否切合基金条约关于证券选择尺度的约定举办监

                                                                  督,对存在疑义的事项举办核查。

                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市

                                                                  的股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会许诺上市的股票)、债券(国

                                                                  债、金融债、企颐魅债、公司债、次级债、可转换债券(含疏散买卖营业可转债)、可

                                                                  互换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募

                                                                  债及其他经中国证监会应承基金投资的债券)、权证、股指期货、国债期货、货

                                                                  币市场器材、同业存单、银行存款、资产支持证券以及法令礼貌或中国证监会

                                                                  应承基金投资的其他金融器材(但须切合中国证监会相干划定)。如法令礼貌或

                                                                  禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可以将

                                                                  其纳入投资范畴。

                                                                  本基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;

                                                                  权证投资占基金资产净值的 0%-3%;每个买卖营业日日终,在扣除股指期货和国债

                                                                  期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,现金或到期日在一年以内的当局债券的投资

                                                                  比例不低于基金资产净值的 5%,个中,现金不包罗结算备付金、存出担保金、

                                                                  应收申购款等。

                                                                  (二)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金投

                                                                  资、融资比例举办监视。基金托管人按下述比例和调解限期举办监视:

                                                                  基金的投资组合应遵循以下限定:

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  99

                                                                  (1)股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;

                                                                  (2) 每个买卖营业日日终, 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的买卖营业担保

                                                                  金后,现金或到期日在一年以内的当局债券的投资比例不低于基金资产净值的

                                                                  5%,个中,现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等;

                                                                  (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;

                                                                  (4)本基金打点人打点的所有基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证

                                                                  券的 10%;

                                                                  (5)本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;

                                                                  (6)本基金打点人打点的所有基金持有的统一权证,不得高出该权证的

                                                                  10%;

                                                                  (7)本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资

                                                                  产净值的 0.5%;

                                                                  (8)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出

                                                                  基金资产净值的 10%;

                                                                  (9)本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的

                                                                  20%;

                                                                  (10)本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得超

                                                                  过该资产支持证券局限的 10%;

                                                                  (11)本基金打点人打点的所有基金投资于统一原始权益人的种种资产支

                                                                  持证券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的 10%;

                                                                  (12)本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

                                                                  基金持有资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在

                                                                  评级陈诉宣布之日起 3 个月内予以所有卖出;

                                                                  (13)基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的

                                                                  总资产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

                                                                  (14)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出

                                                                  基金资产净值的 40%,债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

                                                                  (15)本基金参加国债期货、股指期货买卖营业,该当遵守下列要求:

                                                                  1)本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入股指期货合约代价,不得高出基

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  100

                                                                  金资产净值的10%;

                                                                  2)本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约代价与

                                                                  有价证券市值之和,不得高出基金资产净值的95%;个中,有价证券指股票、债

                                                                  券(不含到期日在一年以内的当局债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融

                                                                  资产(不含质押式回购)等;

                                                                  3)本基金在任何买卖营业日日终,持有的卖出股指期货合约代价不得高出基金

                                                                  持有的股票总市值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约

                                                                  代价,合计(轧差计较)该当切合基金条约关于股票投资比例的有关约定;本基

                                                                  金在任何买卖营业日内买卖营业(不包罗平仓)的股指期货合约的成交金额不得高出上一

                                                                  买卖营业日基金资产净值的20%;

                                                                  4)本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入国债期货合约代价不得高出基金

                                                                  资产净值的15%;在任何买卖营业日日终,持有的卖出国债期货合约代价不得高出基

                                                                  金持有的债券总市值的30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政

                                                                  府债券)市值和买入、卖出国债期货合约代价,合计(轧差计较)该当切合基金

                                                                  条约关于债券投资比例的有关约定;在任何买卖营业日买卖营业(不包罗平仓)的国债期

                                                                  货合约的成交金额不得高出上生平意营业日基金资产净值的30%;

                                                                  (16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得高出本基金资产净值

                                                                  的10%;

                                                                  (17)本基金总资产不得高出基金净资产的百分之一百四十;

                                                                  (18)本基金打点人打点的所有开放式基金持有一家上市公司刊行的可流

                                                                  通股票,不得高出该上市公司可畅通股票的 15%;本基金打点人打点的所有投

                                                                  资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得高出该上市公司可畅通股票

                                                                  的 30%;

                                                                  (19)本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出基金资产净

                                                                  值的 15%。因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金局限变换等基金打点人

                                                                  之外的身分致使基金不切合本款划定比例限定的,基金打点人不得主动新增流

                                                                  动性受限资产的投资;

                                                                  (20)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖营业

                                                                  敌手开展逆回购买卖营业的,可接管质押品的天资要求该当与基金条约约定的投资

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  101

                                                                  范畴保持同等;

                                                                  (21)法令礼貌及中国证监会划定的其他投资限定。

                                                                  除上述(2) 、 (12) 、 (19) 、 (20)项外,因证券市场颠簸、期货市场颠簸、

                                                                  证券刊行人归并、基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基金投资比例不

                                                                  切合上述划定投资比例的,基金打点人该当在 10 个买卖营业日内举办调解。 法令法

                                                                  规或中国证监会还有规按时,从其划定。

                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符

                                                                  合基金条约的有关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴、投资计策该当符

                                                                  合基金条约的约定。基金托管人对基金的投资的监视与搜查自基金条约见效之

                                                                  日起开始。

                                                                  假如法令礼貌对上述投资比例限定举办改观的,以改观后的划定为准。法

                                                                  律礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资不再受相干

                                                                  限定,但须提前通告。在推行相干措施后,如本基金增进投资品种,投资限定

                                                                  以法令礼貌和中国证监会的划定为准。

                                                                  (三)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对本托管

                                                                  协议第十五条第九款基金投资榨取举动举办监视。

                                                                  基金托管人通过过后监视方法对基金打点人基金投资榨取举动举办监视。

                                                                  按照法令礼貌有关基金从事关联买卖营业的划定,基金打点人和基金托管人应

                                                                  事先彼此提供与本机构有控股相关的股东、与本机构有其他重大好坏相关的公

                                                                  司名单及有关关联方刊行的证券名单。基金打点人和基金托管人有责任确保关

                                                                  联买卖营业名单的真实性、精确性、完备性,并认真实时将更新后的名单发送给对

                                                                  方。

                                                                  (四)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金管

                                                                  理人参加银行间债券市场举办监视。

                                                                  基金打点人应在基金投资运作之前向基金托管人提供切正当令礼貌及行业

                                                                  尺度的、经稳重选择的、本基金合用的银行间债券市场买卖营业敌手名单。基金管

                                                                  理人应严酷凭证买卖营业敌手名单的范畴在银行间债券市场选择买卖营业敌手。基金托

                                                                  管人监视基金打点人是否按事条件供的银行间债券市场买卖营业敌手名单举办交

                                                                  易。基金打点人可以每半年对银行间债券市场买卖营业敌手名单举办更新,新名单

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  102

                                                                  确定前已与本次剔除的买卖营业敌手所举办但尚未结算的买卖营业,仍应凭证协议举办

                                                                  结算。如基金打点人按照市场环境必要姑且调解银行间债券市场买卖营业敌手名单

                                                                  的,应向基金托管人声名来由,并在与买卖营业敌手产生买卖营业前 3 个事变日内与基

                                                                  金托管人协商办理。

                                                                  基金打点人认真对买卖营业敌手的资信节制,按银行间债券市场的买卖营业法则进

                                                                  行买卖营业,并包袱买卖营业敌手不推行条约造成的丧失,基金托管人则按照银行间债

                                                                  券市场成交单对条约推行环境举办监视。如基金托管人过后发明基金打点人没

                                                                  有凭证事先约定的买卖营业敌手举办买卖营业时,基金托管人应实时提示基金打点人,

                                                                  基金托管人不包袱由此造成的任何丧失和责任。

                                                                  (五)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,对基

                                                                  金打点人选择存款银行举办监视。

                                                                  基金投资银行按期存款的,基金打点人应按照法令礼貌的划定及《基金合

                                                                  同》的约定,确定切合前提的全部存款银行的名单,并实时提供应基金托管人,

                                                                  基金托管人应据以对基金投资银行存款的买卖营业敌手是否切合有关划定举办监

                                                                  督。

                                                                  本基金投资银行存款应切合如下划定:

                                                                  1、基金打点人、基金托管人该当与存款银行成立按期对账机制,确保基金

                                                                  银行存款营业账目及核算的真实、精确。

                                                                  2、基金打点人与基金托管人应按摄影关划定,就本基金银行存款营业另行

                                                                  签署书面协议,明晰两边在相干协议签定、账户开设与打点、投资指令通报与

                                                                  执行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传

                                                                  递、保管等流程中的权力、任务和职责,以确保基金工业的安详,掩护基金份

                                                                  额持有人的正当权益。

                                                                  3、基金托管人应增强对基金银行存款营业的监视与核查,严酷检察、复核

                                                                  相干协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实推行托管职责。

                                                                  4、基金打点人与基金托管人在开展基金存款营业时,应严酷遵守《基金法》、

                                                                  《运作步伐》等有关法令礼貌,以及国度有关账户打点、利率打点、付出结算

                                                                  等的各项划定。 基金托管人发明基金打点人在选择存款银行时有违背有关法令

                                                                  礼貌的划定及《基金条约》的约定的举动,应实时以书面情势关照基金打点人

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  103

                                                                  在 10 个事变日内更正。基金打点人对基金托管人关照的违规事项未能在 10 个

                                                                  事变日内更正的,基金托管人应陈诉中国证监会。基金托管人发明基金打点人

                                                                  有重大违规举动,该当即陈诉中国证监会,同时关照基金打点人在 10 个事变日

                                                                  内更正或拒绝结算,若基金打点人拒不执行造成基金工业的丧失,基金托管人

                                                                  不包袱当何责任。

                                                                  (六)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金投

                                                                  资畅通受限证券举办监视。

                                                                  1.基金投资畅通受限证券,应遵守《关于类型基金投资非果真刊行证券行

                                                                  为的紧张关照》、《关于基金投资非果真刊行股票等畅通受限证券有关题目的通

                                                                  知》等有关法令礼貌划定。

                                                                  2.畅通受限证券,包罗由《上市公司证券刊行打点步伐》类型的非果真发

                                                                  行股票、果真刊行股票网下配售部门等在刊行时明晰一按限期锁按期的可买卖营业

                                                                  证券,不包罗因为宣布重大动静或其他缘故起因而姑且停牌的证券、已刊行未上市证

                                                                  券、回购买卖营业中的质押券等畅通受限证券。

                                                                  3.在初次投资畅通受限证券之前,基金打点人该当拟定相干投资决定流程、

                                                                  风险节制等规章制度。基金打点人该当按照基金的投资气魄气焰和活动性的必要合

                                                                  理布置畅通受限证券的投资比例,并在相干制度中明晰详细比例,停止基金出

                                                                  现活动性风险。基金投资非果真刊行股票,基金打点人还应提供活动性风险处

                                                                  置预案。上述资料应包罗但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比

                                                                  例节制环境。

                                                                  上述规章制度须经基金打点人董事会核准。上述规章制度经董事会通过之

                                                                  后,基金打点人应至少于初次投资畅通受限证券之前两个事变日将上述资料书

                                                                  面发至基金托管人,担保基金托管人有足够的时刻举办考核。

                                                                  4.在投资畅通受限证券之前,基金打点人应按约按时刻向基金托管人提供

                                                                  切正当令礼貌要求的有关畅通受限证券的信息,详细该当包罗但不限于如下文

                                                                  件(若有):拟刊行证券主体的中国证监会核准文件、拟刊行数目、订价依据、

                                                                  锁按期、基金拟认购的数目、价值、总本钱、总本钱占基金资产净值的比例、

                                                                  已持有畅通受限证券市置魅占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款

                                                                  时刻文件等。基金打点人应担保上述信息的真实、完备。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  104

                                                                  5.基金投资畅通受限证券,基金打点人应按照本协议的划定与基金托管银

                                                                  行签署风险节制增补协议。协议应包罗基金托管人对付基金打点人是否遵守相

                                                                  关制度、活动型风险处理预案以及相干投资额度和比例的环境举办监视等内容。

                                                                  6.基金打点人应在基金投资非果真刊行股票后两个买卖营业日内,在中国证监

                                                                  会拟定前言披露所投资非果真刊行股票的名称、数目、总本钱、账面代价,以

                                                                  及总本钱和账面代价占基金资产净值的比例、锁按期等信息。

                                                                  7.基金托管人应对基金打点人是否遵遵法令礼貌、投资决定流程、风险控

                                                                  制制度、活动性风险处理预案环境举办监视,并考核基金打点人提供的有关书

                                                                  面信息。基金托管人以为上述资料也许导致基金呈现风险的,有官僚求基金管

                                                                  理人在投资畅通受限证券前就该风险的消除或防御法子举办增补书面声名,并

                                                                  保存查察基金打点人风险打点部分就基金投资畅通受限证券出具的风险评估报

                                                                  告等备查资料的权力。不然,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行

                                                                  该指令造成基金工业丧失的,基金托管人不包袱当何责任,并有权陈诉中国证

                                                                  监会。

                                                                  如基金打点人和基金托管人无法告竣同等,应实时上报中国证监会哀求解

                                                                  决。假如基金托管人切实推行监视职责,则不包袱当何责任。假如基金托管人

                                                                  没有切实推行监视职责,导致基金呈现风险,基金托管人应包袱连带责任。

                                                                  (七)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金资

                                                                  产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、

                                                                  基金收益分派、相干信息披露、基金宣传推介原料中刊登基金业绩示意数据等

                                                                  举办监视和核查。

                                                                  (八)基金托管人发明基金打点人的上述事项及投资指令或现实投资运作

                                                                  违背法令礼貌、基金条约和本托管协议的划定,应实时以电话提示或书面提醒

                                                                  等方法关照基金打点人期限更正。

                                                                  基金打点人应起劲共同和帮忙基金托管人的监视和核查。基金打点人收到

                                                                  书面关照后应在两个事变日内实时查对并以书面情势给基金托管人发出回函,

                                                                  就基金托管人的疑义举办表明或举证,声名违规缘故起因及更正限期,并担保在规

                                                                  按限期内实时纠正。在上述规按限期内,基金托管人有权随时对关照事项举办

                                                                  复查,督促基金打点人纠正。基金打点人对基金托管人关照的违规事项未能在

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  105

                                                                  期限内更正的,基金托管人应陈诉中国证监会。

                                                                  (九)基金打点人有任务共同和帮忙基金托管人依照法令礼貌、基金条约

                                                                  和本托管协议对基金营业执行核查。

                                                                  对基金托管人发出的书面提醒,基金打点人应在规按时刻内复原并纠正,

                                                                  或就基金托管人的疑义举办表明或举证;对基金托管人凭证法令礼貌、基金合

                                                                  同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监视陈诉的事项,基金打点人

                                                                  应起劲共同提供相干数据资料和制度等。

                                                                  (十)若基金托管人发明基金打点人依据买卖营业措施已经见效的指令违背法

                                                                  律、行政礼貌和其他有关划定,可能违背基金条约约定的,该当当即关照基金

                                                                  打点人。

                                                                  (十一)基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,应实时陈诉中国证

                                                                  监会,同时关照基金打点人期限更正,并将更正功效陈诉中国证监会。

                                                                  基金打点人无合法来由,拒绝、阻挠对方按照本托管协议划定利用监视权,

                                                                  或采纳耽搁、诓骗等本领故障对方举办有用监视,情节严峻或经基金托管人提

                                                                  出告诫仍不纠正的,基金托管人应陈诉中国证监会。

                                                                  三、基金打点人对基金托管人的营业监视和核查

                                                                  (一)基金打点人对基金托管人推行托管职责环境举办核查,核查事项包

                                                                  括基金托管人安详保管基金工业、开设基金工业的资金账户、证券账户等投资

                                                                  所需账户、复核基金打点人计较的基金资产净值和基金份额净值、按照基金管

                                                                  理人指令治理清理交收、相干信息披露和监视基金投资运作等举动。

                                                                  (二)基金打点人发明基金托管人私自调用基金工业、未对基金工业实施

                                                                  分账打点、未执行或无端耽误执行基金打点人资金划拨指令、泄漏基金投资信

                                                                  息等违背《基金法》、基金条约、本协议及其他有关规按时,应实时以书面情势

                                                                  关照基金托管人期限更正。

                                                                  基金托管人收到关照后应实时查对并以书面情势给基金打点人发出回函,

                                                                  声名违规缘故起因及更正限期,并担保在规按限期内实时纠正。在上述规按限期内,

                                                                  基金打点人有权随时对关照事项举办复查,督促基金托管人纠正。基金托管人

                                                                  应起劲共同基金打点人的核查举动,包罗但不限于:提交相干资料以供基金管

                                                                  理人核查托管工业的完备性和真实性,在规按时刻内复原基金打点人并纠正。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  106

                                                                  (三)基金打点人发明基金托管人有重大违规举动,应实时陈诉中国证监

                                                                  会,同时关照基金托管人期限更正,并将更正功效陈诉中国证监会。

                                                                  基金托管人无合法来由,拒绝、阻挠对方按照本协议划定利用监视权,或

                                                                  采纳耽搁、诓骗等本领故障对方举办有用监视,情节严峻或经基金打点人提出

                                                                  告诫仍不纠正的,基金打点人应陈诉中国证监会。

                                                                  四、基金工业的保管

                                                                  (一)基金工业保管的原则

                                                                  1.基金工业应独立于基金打点人、基金托管人的固有工业;

                                                                  2.基金托管人应安详保管基金工业;

                                                                  3.基金托管人凭证划定开设基金工业的资金账户和证券账户;

                                                                  4.基金托管人对所托管的差异基金工业别离配置账户,确保基金工业的完

                                                                  整与独立;

                                                                  5.基金托管人按照基金打点人的指令,凭证基金条约和本协议的约定保管

                                                                  基金工业,若有非凡环境两边可另行协商办理;

                                                                  6.对付由于基金投资发生的应收资产,应由基金打点人认真与有关当事人

                                                                  确定到账日期并关照基金托管人,到账日基金工业没有达到基金账户的,基金

                                                                  托管人应实时关照基金打点人采纳法子举办催收。由此给基金工业造成丧失的,

                                                                  基金打点人应认真向有关当事人追偿基金工业的丧失,基金托管人对此不包袱

                                                                  任何责任;

                                                                  7.除依据法令礼貌和基金条约的划定外,基金托管人不得委托第三人托管

                                                                  基金工业。

                                                                  (二)基金召募时代及召募资金的验资

                                                                  1.基金召募时代召募的资金应存于在基金托管人的业务机构开立的专门账

                                                                  户,该账户由基金打点人开立并打点。

                                                                  2.基金召募期满或基金遏制召募时,召募的基金份额总额、基金召募金额、

                                                                  基金份额持有大家数切合《基金法》、《运作步伐》等有关划定后,基金打点人

                                                                  应将属于基金工业的所有资金划入基金托管人开立的基金托管专户,同时在规

                                                                  按时刻内,礼聘具有从事证券相干营业资格的管帐师事宜所举办验资,出具验

                                                                  资陈诉。出具的验资陈诉由介入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师具名方

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  107

                                                                  为有用。

                                                                  3.若基金召募限期届满,未能到达基金存案的前提,由基金打点人按划定

                                                                  治理退款等事件。

                                                                  (三)基金托管专户的开立和打点

                                                                  1.基金托管人以本基金的名义在其业务机构开设基金托管专户,保管基金

                                                                  的银行存款。本基金的统统钱币出入勾当,包罗但不限于投资、付出赎回金额、

                                                                  付出基金收益、收取申购款,均需通过基金托管专户举办。基金打点人授权基

                                                                  金托管人治理托管专户的开立、销户、改观事变,本基金托管账户无需预留印

                                                                  鉴,详细按基金托管人要求治理。

                                                                  2.基金托管专户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托

                                                                  管人和基金打点人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得行使

                                                                  基金的任何账户举办本基金营业以外的勾当。

                                                                  3.基金托管专户的开立和打点应切合有关法令礼貌以及银行业监视打点机

                                                                  构的其他有关划定。

                                                                  (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和打点

                                                                  1.基金托管人在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司

                                                                  为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。

                                                                  2.基金证券账户的开立和行使,仅限于满意开展本基金营业的必要。基金

                                                                  托管人和基金打点人不得出借或转让基金的任何证券账户,亦不得行使基金的

                                                                  任何账户举办本基金营业以外的勾当。

                                                                  3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人认真,账户资产

                                                                  的打点和运用由基金打点人认真。

                                                                  4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券挂号结算有限责任公司上海

                                                                  分公司、深圳分公司开立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证

                                                                  券挂号结算有限责任公司的一级法人清理事变,基金打点人应予以起劲帮忙。

                                                                  结算备付金、交收价差资金等的收取凭证中国证券挂号结算有限责任公司的规

                                                                  定执行。

                                                                  5.若中国证监会或其他禁锢机构在本托管协议订立日之后应承基金从事其

                                                                  他投资品种的投资营业,涉及相干账户的开立、行使的,若无相干划定,则基

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  108

                                                                  金托管人比照上述关于账户开立、行使的划定执行。

                                                                  (五)银行间债券托管专户的开设和打点

                                                                  基金条约见效后,基金打点人认真以本基金的名义申请并取得进入世界银

                                                                  行间同业拆借市场的买卖营业资格,并代表基金举办买卖营业;基金托管人认真以本基

                                                                  金的名义在中央国债挂号结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账

                                                                  户,并代表基金举办银行间市场债券的结算。基金打点人和基金托管人配合代

                                                                  表基金签署世界银行间债券市场债券回购主协议,基金托管人保管协议正本,

                                                                  基金打点人生涯协议副本。

                                                                  (六)其他账户的开立和打点

                                                                  在本托管协议签署日之后,本基金被应承从事切正当令礼貌划定和《基金

                                                                  条约》约定的其他投资品种的投资营业时,假如涉及相干账户的开设和行使,

                                                                  由基金打点人帮忙基金托管人按照有关法令礼貌的划定和《基金条约》的约定,

                                                                  开立有关账户。该账户按有关法则行使并打点。

                                                                  (七)基金工业投资的有关有价凭据等的保管

                                                                  基金工业投资的有关实物证券等有价凭据由基金托管人存放于基金托管人

                                                                  的保管库,也可存入中央国债挂号结算有限责任公司、中国证券挂号结算有限

                                                                  责任公司上海分公司/深圳分公司或单据业务中心的代保管库,保管凭据由基金

                                                                  托管人持有。实物证券等有价凭据的购置和转让,由基金打点人和基金托管人

                                                                  配合治理。基金托管人对由基金托管人以外机构现实有用节制的证券不负包管

                                                                  管责任。

                                                                  (八)与基金工业有关的重大条约的保管

                                                                  与基金工业有关的重大条约的签定,由基金打点人认真。由基金打点人代

                                                                  表基金签定的、与基金工业有关的重大条约的原件别离由基金打点人、基金托

                                                                  管人保管。除本协议还有划定外,基金打点人代表基金签定的与基金工业有关

                                                                  的重大条约包罗但不限于基金年度审计条约、基金信息披露协议及基金投资业

                                                                  务中发生的重大条约,基金打点人应担保基金打点人和基金托管人至少各持有

                                                                  一份正本的原件。基金打点人应在重大条约签定后实时将重大条约传真给基金

                                                                  托管人,并在 30 个事变日内将正本送达基金托管人处。重大条约的保管限期为

                                                                  基金条约终止后 15 年。对付无法取得两份以上的正本的,基金打点人应向基金

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  109

                                                                  托管人提供加盖公章的条约复印件,未经两边协商或未在条约约定范畴内,合

                                                                  同原件不得转移。

                                                                  五、基金资产净值计较与复核

                                                                  (一)基金资产净值

                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。

                                                                  基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计较,

                                                                  准确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,国度还有划定的,从其划定。

                                                                  基金打点人每个事变日计较基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人

                                                                  复核,按划定通告。

                                                                  (二)复核措施

                                                                  基金打点人每事变日对基金资产举办估值后,将基金份额净值功效发送基

                                                                  金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人对外发布。

                                                                  (三)按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基

                                                                  金打点人包袱。本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基

                                                                  金有关的管帐题目,如经相干各方在划一基本上充实接头后,仍无法告竣同等

                                                                  意见的,凭证基金打点人对基金资产净值的计较功效对外予以发布。

                                                                  六、基金份额持有人名册的挂号与保管

                                                                  基金份额持有人名册至少应包罗基金份额持有人的名称和持有的基金份

                                                                  额。基金份额持有人名册由基金挂号机构按照基金打点人的指令体例和保管,

                                                                  基金打点人和基金托管人应别离保管基金份额持有人名册。保管方法可以回收

                                                                  电子或文档的情势,生涯期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相干礼貌包袱

                                                                  责任。

                                                                  基金托管人因体例基金按期陈诉等公道缘故起因要求基金打点人提供相干资料

                                                                  时,基金打点人应将有关资料送交基金托管人,不得无端拒绝或拖延提供,并

                                                                  担保其真实性、精确性和完备性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人

                                                                  名册用于基金托管营业以外的其他用途,并应遵守保密任务。

                                                                  七、争议办理方法

                                                                  各方当事人赞成,因《基金条约》而发生的或与《基金条约》有关的统统

                                                                  争议,如经友爱协商未能办理的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  110

                                                                  易仲裁委员会举办仲裁,仲裁所在为北京。仲裁裁决是终局性的并对各方当事

                                                                  人具有束缚力,仲裁用度和状师费由败诉方包袱。除争议所涉内容之外,基金

                                                                  条约的其他部门该当由基金条约当事人继承推行。

                                                                  《基金条约》受中王法令统领。

                                                                  八、托管协议的改观、终止与基金工业的清理

                                                                  (一)托管协议的改观措施

                                                                  本协议两边当事人经协商同等,可以对协议举办修改。修改后的新协议,

                                                                  其内容不得与基金条约的划定有任何斗嘴。基金托管协议的改观报中国证监会

                                                                  存案。

                                                                  (二)基金托管协议终止呈现的气象

                                                                  1.基金条约终止;

                                                                  2.基金托管人驱逐、依法被取消、休业或由其他基金托管人经受基金资产;

                                                                  3.基金打点人驱逐、依法被取消、休业或由其他基金打点人经受基金打点

                                                                  权;

                                                                  4.产生法令礼貌或基金条约划定的终止事项。

                                                                  (三)基金工业的清理

                                                                  1.基金工业清理组

                                                                  (1)自呈现基金条约终止事由之日起 30 个事变日内创立清理小组,基金

                                                                  打点人组织基金工业清理组在中国证监会的监视下举办基金清理。

                                                                  (2)基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托管人、具有从事证券相

                                                                  关营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的职员构成。基金工业清

                                                                  算小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                  (3)在基金工业清理进程中,基金打点人和基金托管人应各自推行职责,

                                                                  继承忠实、勤勉、尽责地推行基金条约和本托管协议划定的任务,维护基金份

                                                                  额持有人的正当权益。

                                                                  (4)基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、估价、变现和分派。

                                                                  基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                  2.基金工业清理措施

                                                                  基金条约终止,该当按法令礼貌和基金条约的有关划定对基金工业举办清

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  111

                                                                  算。基金工业清理措施首要包罗:

                                                                  (1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                  (2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                  (3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                  (4)建造清理陈诉;

                                                                  (5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理

                                                                  陈诉出具法令意见书;

                                                                  (6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;

                                                                  (7)对基金剩余工业举办分派。

                                                                  3、基金工业清理的限期为 6 个月。

                                                                  (四)清理用度

                                                                  清理用度是指基金工业清理组在举办基金工业清理进程中产生的全部公道

                                                                  用度,清理用度由基金工业清理组优先从基金工业中付出。

                                                                  (五)基金工业按下列次序清偿:

                                                                  (1)付出清理用度;

                                                                  (2)交纳所欠税款;

                                                                  (3)清偿基金债务;

                                                                  (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

                                                                  基金工业未按前款(1)-(3)项划定清偿前,不分派给基金份额持有人。

                                                                  (六)基金工业清理的通告

                                                                  基金工业清理陈诉于基金条约终止并报中国证监会存案后 5 个事变日内由

                                                                  基金工业清理组通告;清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理

                                                                  功效经管帐师事宜所审计,状师事宜所出具法令意见书后,由基金工业清理组

                                                                  报中国证监会存案并通告。

                                                                  (七)基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  112

                                                                  第二十一部门、对基金份额持有人的处事

                                                                  对本基金份额持有人的处事首要由基金打点人和代销机构提供。基金打点

                                                                  工钱基金份额持有人提供以下一系列的处事。基金打点人有权按照基金份额持

                                                                  有人的必要、市场状况以及打点人处事手段的变革,增进、修改处事项目:

                                                                  一、电话处事

                                                                  客户处事中心自动语音体系提供每周七天、天天 24 小时的自动语音处事和

                                                                  查询处事,客户可以通过电话查询基金份额净值和基金份额持有人账户信息查

                                                                  询。同时,客服中心提供事变日天天 8:30-17:00 的电话人工处事。

                                                                  长盛基金打点有限公司客户处事热线:(010) 62350088 400-888-2666 (免

                                                                  远程话费)

                                                                  二、在线处事

                                                                  通过基金打点人网站,投资者可以得到如下处事:

                                                                  1、在线客服。投资者可点击基金打点人网站“在线客服”,举办咨询或留

                                                                  言。

                                                                  2、资讯处事。投资者可通过基金打点人网站获取基金和基金打点人种种信

                                                                  息,包罗基金法令文件、基金打点人最新动态、热门题目等。

                                                                  长盛基金打点有限公司网址:

                                                                  长盛基金打点有限公司客户处事电子信箱: services@csfunds.com.cn

                                                                  三、投诉提议受理

                                                                  假如基金份额持有人对基金打点人提供的各项处事有疑问,可通过语音留

                                                                  言、传真、Email、网站信箱、手机短信等方法随时向基金打点人提出,也可直

                                                                  接与客户处事职员接洽,基金打点人将回收期限处理赏罚、分级打点的原则,实时

                                                                  处理赏罚客户的投诉;同时,基金份额持有人的公道提议是基金打点人成长的动力

                                                                  与偏向。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  113

                                                                  第二十二部门、其他应披露事项

                                                                  其他在本陈诉期内产生的重大变乱如下:

                                                                  序号 通告事项

                                                                  法定披露日

                                                                  1 本基金打点人、托管人今朝无重大诉官司项

                                                                  2

                                                                  最近 3 年基金打点人、基金托管人及其高级打点职员没有受

                                                                  到任何赏罚

                                                                  3 长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书 2017/9/29

                                                                  4 长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书-择要 2017/9/29

                                                                  5 长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金 2017 年第 3 季度陈诉 2017/10/27

                                                                  6 长盛基金打点有限公司关于取消杭州分公司的通告 2017/11/17

                                                                  7 长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金收益分派通告 2017/12/11

                                                                  8 长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金 2017 年第 4 季度陈诉 2018/1/22

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  114

                                                                  第二十三部门、招募声名书的存放及查阅方法

                                                                  本招募声名书存放在本基金打点人的办公场合,投资者可在办公时刻免费

                                                                  查阅;投资人可按工本费购置复印件,但应以正本为准。

                                                                  投资者还可以直接登录基金打点人的网站()查

                                                                  阅和下载招募声名书。

                                                                  长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金招募声名书

                                                                  115

                                                                  第二十四部门、备查文件

                                                                  (一) 中国证监会关于准予长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金注册

                                                                  的批复文件

                                                                  (二) 《长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金基金条约》

                                                                  (三) 《长盛盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金托管协议》

                                                                  (四) 法令意见书

                                                                  (五) 基金打点人营业资格批件和业务执照

                                                                  (六) 基金托管人营业资格批件和业务执照

                                                                  (七) 中国证监会划定的其余文件

                                                                  以上第(六)项备查文件存放在基金托管人的办公场合,其他文件存放在

                                                                  凯发娱乐手机版下载
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