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                                                                  欢迎访问 维度智华管理顾问(北京)有限公司
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                                                                  时间:2018-04-14  编辑:凯发娱乐手机版下载

                                                                  湖南巨景证券投资参谋有限公司四川分公司


                                                                  湖南巨景证券投资参谋有限公司四川分公司

                                                                    和讯股票动静 四川证监局克日通告,抉择对湖南巨景证券投资参谋有限公司四川分公司采纳责令纠正法子。

                                                                    经查,湖南巨景证券投资参谋有限公司四川分公司在展业进程中,存在对部门客户的处事提供和客户回访等环节留痕不全,,相识评估客户风险遭受手段并书面或电子记录生涯的事变不到位。上述题目反应出公司相干制度不健全、执行不类型,合规打点事变存在裂痕。

                                                                    上述举动违背了《证券投资参谋营业暂行划定》第九条的相干划定,凭证《证券投资参谋营业暂行划定》第三十三条的划定,四川证监局责令湖南巨景证券投资参谋有限公司四川分公司对上述题目予以纠正。湖南巨景证券投资参谋有限公司四川分公司应高度重视,采纳有用法子起劲改,并于2016年9月30日前向四川证监局提交书面改陈诉。

                                                                    四川证监局暗示,假如对本禁锢法子不平的,可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代,上述监视打点法子不断止执行。

                                                                  (责任编辑:韩明 )

                                                                  凯发娱乐手机版下载
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